美国对冲基金监管制度研究及借鉴
发布时间：2017-04-16 16:01
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【摘要】：近年来，对冲基金在我国崭露头角，随着我国金融市场的逐步开放，可以预见，对冲基金将会迎来快速发展时期。与公募、私募基金相比，对冲基金在有着其自身特点之外，还对全球资本运转和金融市场稳定有的重要影响。相对于对冲基金最大投资市场的美国，无论是在监管体制和理念上都较为完善。笔者从美国对冲基金监管制度研究入手，试图找到适合我国对冲基金发展的监管制度。 第一部分首先运用对比分析法，对对冲基金的概念进行了界定，使之更加的清晰。另外，着重就对冲基金监管的理论进行了探讨，在分析学者相关文章和总结了对冲基金监管的必要性理论后，笔者提出了是适度监管的观念，并确立了对冲基金监管的主要内容。 第二部分在了解美国对冲基金发展的同时，就其监管制度进行了研究。包括了监管机构的设置以及监管法律的沿革。同时就监管制度的豁免规定和反欺诈义务进行了分析。最后，总结了其监管制度设置的一些基本理念。 第三部分重点探讨了美国《多德-弗兰克法案》出台的背景，介绍了相关制度的变革。笔者通过对相关制度的改革进行评析，试图找到对冲基金监管的新趋势。 第四部分通过解读我国对冲基金发展的现状，，并对我国现有的对冲基金相关制度进行了分析，总结我国建立对冲基金监管制度的必要性和可行性。 第五部分首先是借鉴美国对冲基金监管制度的有益经验，在宏观上就我国机构就监管的基本原则、监管机构、监管法律体系做了展望，对具体监管制度的建立提出了自己的建议。
【关键词】：对冲基金 监管制度 借鉴 立法建议
【学位授予单位】：中国海洋大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D971.2;DD912.28
【目录】：
- 摘要5-6
- Abstract6-9
- 前言9-10
- 第一章 对冲基金监管概述10-18
- 一、 对冲基金的基本概念及特点10-13
- （一） 对冲基金的起源及概念的界定10-12
- （二） 对冲基金的特点12-13
- 二、 对冲基金监管的理论基础、含义和内容13-18
- （一） 对冲基金监管的理论基础13-16
- （二） 对冲基金监管的含义及内容16-18
- 第二章 对冲基金在美国的发展状况及其监管制度18-24
- 一、 美国对冲基金的发展现状18-19
- 二、 美国对冲基金的监管机构及其具体职能19-20
- （一） 联邦证券交易委员19
- （二） 证券交易商协会19
- （三） 对冲基金内部设立监管机构19-20
- 三、 美国对冲基金监管的法律体系20-24
- （一） 监管法律的历史沿革20-22
- （二） 对冲基金的豁免规定及反欺诈义务22-24
- 第三章 美国《多德-弗兰克法案》出台后对冲基金监管制度的重构24-33
- 一、 2008 年金融危机暴露出的对冲基金监管缺陷24-25
- 二、 美国对冲基金监管机构的改革25-27
- （一） 金融稳定监督委员会的设立25-26
- （二） 美联储逐步成为对冲基金的主要监管机构26-27
- 三、 美国对冲基金监管法律的改革27-31
- （一） 对 1940 年《投资顾问法》的修订27-29
- （二） 沃克尔规则29-31
- 四、 美国对冲基金监管制度改革评价31-33
- （一） 《多德-弗兰克法案》迈出了对冲基金直接监管的第一步31-32
- （二） 金融系统风险的有效评估要求对冲基金的全球范围监管32-33
- 第四章 我国对冲基金现状及监管存在的问题33-38
- 一、 对冲基金在我国的发展现状33-34
- 二、 我国对冲基金监管存在的问题34-35
- （一） 对冲基金在我国的法律地位不明确34
- （二） 参与主体资格与权责缺乏法律限定34-35
- （三） 发起人、管理人行为缺乏监管35
- 三、 我国建立对冲基金监管制度的必要性和可行性35-38
- （一） 我国建立对冲基金监管制度的必要性35-37
- （二） 我国建立对冲基金监管制度的可行性37-38
- 第五章 借鉴美国经验，建立适合我国对冲基金发展的监管制度38-51
- 一、 美国对冲基金监管制度对我国的借鉴意义38-39
- 二、 我国建立对冲基金监管制度的宏观思路39-43
- （一） 我国对冲基金应确立的监管模式和原则39-41
- （二） 对冲基金监管机构的设置41-42
- （三） 建立我国对冲基金监管的立法体系42-43
- 三、 我国建立对冲基金监管法律制度的具体建议43-51
- （一） 对冲基金设立的监管43-46
- （二） 对冲基金发行的监管46-47
- （三） 对冲基金运作的监管47-48
- （四） 建立对冲基金信息披露制度48-49
- （五） 加强国际间协调与合作49-51
- 结束语51-52
- 参考文献52-56
- 致谢56-57
- 个人简历57
- 发表的学术论文57-58
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本文编号：311140
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