非上市股份公司股权交易市场法律规制研究

发布时间：2017-11-25 13:10

  本文关键词：非上市股份公司股权交易市场法律规制研究

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【摘要】：持续、健康发展的场外交易市场是非上市股份公司进行股权交易、融资和资源优化配置的重要助推器。由此,我国现行的《公司法》、《证券法》允许场外交易的合法存在,以期克服单一市场格局的缺陷,但对交易场所和交易方式的具体规定有限,法律调控面临一定困境,市场发展受限。基于此,本文通过对场外交易市场法律规制的实践现状和缺失进行总结和反思,就全国性场外交易市场的创新、区域性场外交易市场的整合、市场间的内部衔接机制、监管机制以及市场参与主体的法律责任追究机制等方面提出完善构想。本文在导言部分阐述了选题的背景与意义,归纳了国内外对非上市股份公司股权交易市场的相关理论研究,介绍了本文的研究方法。除导言和结语外,本文主体分为四章。第一章,概述非上市股份公司股权交易市场法律规制基本理论问题。第二章,梳理分析境外非上市股份公司股权交易市场的法律规制情况,整理出在立法规范、监管制度和转板机制方面可借鉴的理念。第三章,分析我国非上市股份公司股权交易市场的法律规制现状。首先阐述我国非上市股份公司股权交易市场的发展现状：而后梳理其法制建设情况,从中分析总结出存在的法律规制缺失,具体包括区域性场外交易市场的法律地位不明确,立法层次较低、缺乏统一的法律规范,行政干预色彩浓重、执法机制不周密,监管机构分散、缺乏监督规范四方面的短板。第四章,提出重塑我国非上市股份公司股权交易市场法律规制的构想。从整体的制度配置、监督和执行等宏观方面重塑该市场的法律制度,具体包括提高立法层次、完善配套法规,完善监管体系和监管规范,完善全国性与区域性场外交易市场的衔接机制,完善法律责任追究机制四方面。
【学位授予单位】：复旦大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.291.91;D922.287

【参考文献】

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本文编号：1226122