我国证券投资基金利益输送行为规制研究

发布时间：2018-05-08 05:20

  本文选题：基金 + 关联交易　； 参考：《中国政法大学》2011年硕士论文

【摘要】：利益输送行为是证券投资基金发展过程中不可避免的一个问题,由于证券投资基金的利益输送行为事关基金份额持有人利益的保护以及基金业的健康发展,所以基金中的利益输送行为不可小觑。成熟市场国家的证券监管都非常重视证券投资基金利益输送行为,而我国由于主客观条件的不成熟,基金利益输送行为的监管处于起步阶段,没有形成系统的,有针对性的监管规定。 本文共分四个部分。第一部分是对证券投资基金利益输送行为及其原因的概述。首先介绍了我国证券投资基金的概念。然后介绍了我国证券投资基金利益输送行为的概念及其表现形式。最后介绍了我国证券投资基金利益输送行为的原因。 第二部分介绍了我国证券投资基金利益输送行为的规制现状。包括两个方面:一是《证券投资基金法》对利益输送行为的规制现状。二是证监会颁布的相关规章制度对利益输送行为的规制现状。 第三部分首先廓清利益输送行为与关联交易的区别,其次分析了美国对于关联交易监管措施的规定以及对我国规制证券投资基金利益输送行为的借鉴意义。 第四部分是在借鉴美国以及我国公司法相关制度基础上,完善我国利益输送行为的规制措施。首先是完善立法规定。其次建立以自律监管方式为主,行政监管为辅的监管模式。第三是司法上的完善措施,提出民事赔偿诉讼机制上的建议与证券投资基金的归入权制度。
[Abstract]:The behavior of interest transmission is an inevitable problem in the development of securities investment funds. Because the behavior of interest transmission of securities investment funds is related to the protection of the interests of fund share holders and the healthy development of the fund industry. Therefore, the benefit of the fund can not be underestimated. The securities supervision in mature market countries all attach great importance to the behavior of transferring the benefits of securities investment funds. However, due to the immaturity of subjective and objective conditions, the supervision of the transmission of funds' benefits is in its infancy, and it has not formed a systematic system. Targeted regulatory regulations. This paper is divided into four parts. The first part is a summary of the behavior and reasons of interest transmission in securities investment funds. Firstly, the concept of securities investment fund in China is introduced. Then it introduces the concept and form of interest transmission of securities investment funds in China. Finally, the paper introduces the reasons of the behavior of interest transmission of securities investment funds in China. The second part introduces the current situation of the regulation of interest transmission of securities investment funds in China. It includes two aspects: first, the regulation of interest transmission in Securities Investment Fund Law. Second, the Securities Regulatory Commission issued the relevant rules and regulations on the regulation of the transfer of benefits. The third part first clarifies the difference between the behavior of interest transmission and related party transactions, and then analyzes the regulation of related party transactions in the United States and the reference significance of regulating the transfer of interest of securities investment funds in China. The fourth part is to perfect the regulation measures of the transport of interest in our country on the basis of the relevant systems of the United States and our company law. The first is to improve the legislative provisions. Secondly, to establish a self-regulatory mode of supervision, supplemented by administrative supervision. The third is the perfection of judicial measures, the suggestion of civil compensation litigation mechanism and the system of ascription of securities investment fund.
【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：F832.51;D922.287

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本文编号：1860108