关于我国上市公司监事会职权的研究

发布时间：2019-10-18 16:29

【摘要】：对于具有所有权与经营权分离特点的上市公司而言，存在着股东与利益相关者利益均衡的问题，这就决定了公司需要一个部门来对负责经营管理人员进行有效的监督。而监事会制度的产生，就很好地解决了股东个人监控成本太大及因股东（大）会召开成本增加而使其很难形成对董事会制衡等问题，而使公司的经营管理不偏离股东的利益。 从立法的角度考查，有关监事会制度的规定，在我国1993年《公司法》中显得非常薄弱。2005年修订的《公司法》在很大程度上得到了完善，但从不同的比较研究中可以发现，我国现行的《公司法》和一些补充规定关于监事会制度的规范与一些发达国家的立法相比，在数量上、详细程度上和可操作性上仍有一段距离。也正是由于这种立法的不健全，我国的监事会制度并未得到人们的充分重视，使得监事会在实际的运作过程中往往成为一种摆设，而无法真正发挥法律赋予的监督职责。为了使监事会制度更具有可操作性，监事会在公司治理中能够充分发挥监督的作用，法律对于监事会职权的规定应该更加明晰。 本文以上市公司治理结构中的监事会职权作为研究对象。围绕着这一命题，本文的论证分为三个部分： 第一，关于监事会的一些基础理论。包括监事会这一制度的理论背景和监事会功能定位。其中关于监事会的理论依据，文中主要介绍了委托代理理论、分权制衡理论和利益相关者理论。 第二，我国上市公司监事会职权的实践考察。这部分主要包括三方面的内容：首先是关于我国监事会职权的立法概况及法律赋予监事会的职权；其次是我国监事会职权运行中存在的障碍；最后是关于独立董事制度的引入与思考。其中对于监事会职权运行中的障碍，做了详细的分析，主要由以下几点：监事会成员的素质对监督工作的制约，，监事会的独立性对监督工作的制约，法律规定的模糊性对监督工作的制约，缺乏约束与激励机制对监督工作的制约。通过上述的分析，使我们坚定了对现有监事会职权的完善势在必行。此部分还对独立董事制度进行了分析，阐明了独立董事制度并不一定能替代监事会制度，独立董事制度在运作过程中也会出现种种问题，只有我们正视遇到的问题，才能有效的解决公司内部治理这一难题。 第三，完善我国上市公司监事会职权的制度设计。这部分主要讲的是如何从多个角度对我国监事会的职权进行完善：首先是细化上市公司监事会的监督权；其次是强化监事的个人监督权；最后讲到完善对监事的约束和激励机制。在这个部分，笔者立足现实，提出了各种建议，希望能帮助我国的上市公司监事会摆脱存在的种种问题。
【学位授予单位】：西南政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.291.91

【参考文献】

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本文编号：2551180