我国有限责任公司股东名册问题研究

发布时间：2017-04-18 17:14

  本文关键词：我国有限责任公司股东名册问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：股东名册作为有限责任公司(以下简称“有限公司”)以记载股东相关事项为核心内容的法定必备簿册,是公司的内部性文件。股东名册制度在公司法制度领域里,对公司、股东都有有非常重要的作用。与公司而言,公司可以通过股东名册确定公司成员,维持有限公司作为独立法人的地位;与股东而言,股东可以凭借股东名册的推定作用,主张股东权利。不管是闭锁型公司还是开放型公司,股东名册制度都是股东知情权行使的重要制度保障。因此各国公司法一般也都对股东名册制度较为重视。然而我国有限公司股东名册问题在立法上没有得到足够的重视,相关的法律规范过于原则化,缺乏可操作性,从而导致现实中出现一些有限公司不置备股东名册或者虽然置备股东名册但并没有随着股权的变化做出相应变更情况的发生。笔者运用所掌握的民商法原理,从股东名册的概念入手,分析股东名册的作用以及置备股东名册的原因,并就我国股东名册制度现存的问题依次分析了具体置备事项以及股东名册的查阅权。在分析过程中,笔者希望可以为相关事项的立法提供一些解决思路。本文除引言和结语,分三部分:第一部分主要解析了股东名册的概念及其作用。首先笔者对股东名册的概念进行了解析,并就股东名册这一概念与相关概念在股东资格认定情形中的联系与区别做了进一步阐述;最后就股东名册的重要性进行了论述。第二部分就股东名册的置备情况进行了论述。首先分析了我国有限公司股东名册的现状,问题主要集中在三个方面,股东名册不置备或置备后相关信息不更新的问题,股东出资分期缴纳制度与股东名册记载事项发生冲突的问题,股东名册保管形式存在的问题。接下来笔者就股东名册置备的具体原由做了论述;其次就股东名册置备的义务主体以及记载事项做了论述,通过对主要国家公司法关于股东名册置备主体相关规定的分析,笔者认为公司当属法律意义上的置备主体,并且其记载事项是法定的,任何一项记载的缺失都使得股东名册无法生效。再次就股东名册置备时间以及保管方式进行了分析,笔者认为股东名册置备时间以及保管存放会对股东以及公司产生重要影响,并提出了关于我国有限公司股东名册置备时间以及保管存放的建议。最后论述股东名册未置备或未完全记载事项法定责任的承担,笔者认为公司才是承担法律责任的主体,如果是公司的过错,相关责任人可向公司追偿。第三部分阐述了股东名册的查阅权问题。本部分遵循由一般到特殊的逻辑顺序,首先分析了股东名册查阅权的性质,通过比较分析得出股东名册查阅权属于请求权,自益权,单独股东权,固有权的法律性质;其次分析了查阅权行使的限制因素,就查阅权的主体、查阅时间、持股比例和持股时间以及正当目的四个方面借鉴国外公司法的规定,分别提出关于我国有限公司股东名册查阅权制度构建的具体建议。最后论述查阅权行使过程中的司法救济。
【关键词】：股东名册 置备 股东资格 认定 查阅权
【学位授予单位】：中国社会科学院研究生院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要3-5
• Abstract5-9
• 引言9-10
• 一、股东名册的界定及其作用10-15
• (一) 股东名册的界定10-12
• 1. 股东名册的概念10
• 2. 股东名册与相关概念的联系与区别10-12
• (二) 股东名册的作用12-15
• 1. 股东名册是认定股东资格的重要依据12-13
• 2. 股东名册是公司发出通知的重要依据13
• 3. 股东名册是股东主张权利的重要依据13
• 4. 股东名册是认定股权变动的重要依据13-15
• 二、股东名册的置备15-24
• (一) 股东名册的现状及置备原由15-18
• 1. 我国有限公司股东名册的现状15-16
• 2. 股东名册的置备原由16-18
• (二) 股东名册置备的义务主体及记载事项18-19
• 1. 股东名册置备的义务主体18-19
• 2. 股东名册的记载事项19
• (三) 股东名册的置备时间和保管存放19-22
• 1. 股东名册的置备时间19-20
• 2. 股东名册的存放地点及保管形式20-22
• (四) 股东名册未置备或未完全置备法定责任的承担22-24
• 1. 股东名册未置备法定责任的承担22
• 2. 股东名册未完全置备法定责任的承担22-24
• 三、股东名册查阅权问题探析24-32
• (一) 股东名册查阅权的性质24-25
• 1. 请求权还是形成权24
• 2. 自益权还是共益权24-25
• 3. 单独股东权还是少数股东权25
• 4. 固有权还是非固有权25
• 5. 小结25
• (二) 股东名册查阅权行使的限制25-29
• 1. 主体行使的限制26-27
• 2. 查阅时间的限制27
• 3. 持股比例及时间的限制27-28
• 4. 正当目的限制28-29
• (三) 查阅权的司法救济29-32
• 1. 股东滥用权利的防范29-30
• 2. 公司管理层滥用权力的责任承担30-32
• 结语32-33
• 主要参考文献33-35
• 致谢35

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