公司表决权信托制度在美国的确立

发布时间：2017-05-01 03:10

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【摘要】：表决权信托制度在公司治理上是一项重要的制度，它起源于美国，是股东表决权和信托制度结合的产物。从1864年Brown v. Pacific Mail Steamship Co.一案以判例的形式确立表决权信托的效力起，到现在已经有将近150年的历史。 表决权信托在产生之初曾经历了一段暗淡的岁月，各州对其有效性和合法性进行激烈的争论，多数州在判决中否定了表决权信托和表决权信托协议的效力，判决理由大多围绕公共政策和表决权与受益权的分离问题。 本文循表决权信托的产生、争议与确立这一线索进行论述，主要分为三部分： 第一部分是导论，导论主要是当前国内学术界对于表决权信托的研究状况以及本文研究的方法。 第二部分为第一章至第四章，也是本文的主体部分。 第一章从公司表决权的重要性开始，论述表决权信托产生的必要性及其早期应用。表决权信托在经济萧条时期曾经拯救了不少濒临破产的公司，但随后却成为大企业实现垄断的手段之一，当然，以这种目的存在的表决权信托很快就被禁止了。 第二章与第三章都是研究表决权信托的发展。不同的是，第二章主要讨论表决权信托自身的争议及其在判例中的发展。第三章主要描述表决权信托在公司各方面的发展运用。第二章首先总括了针对表决权信托本身有效性的争议，导致表决权信托有效性和合法性被质疑的原因有许多，但最后可以化为股份的所有权和受益权是否可以分离，，以及表决权信托的设立是否违反了公共政策这两个问题，本章第二节就是要对这两个问题进行重点分析。 第三章从四个方面对表决权信托在公司中的发展运用进行梳理，一是表决权信托对公司重组的影响，二是表决权信托在股东夺取公司控制权时所起的作用，三是表决权信托在封闭公司治理时的运用，四是表决权信托在公司其他方面的扩展适用。 第四章则主要描述了美国成文法确立表决权信托制度的过程。1901年，表决权信托迎来了发展历史上的一个重大转折——纽约州通过立法认可了表决权信托。1905年以后，对表决权信托的各种反对声音逐渐减少，并有不少州在司法上承认了表决权信托的有效性。随着《示范商业公司法》的颁布，及越来越多州以立法的形式对股东表决权信托制度予以认可，股东表决权信托的有益性、合法性也逐渐得到了学界的承认。本章的最后，笔者综合了各州对表决权信托制度的立法，对表决权信托协议和表决权信托证书这两个十分重要的内涵进行梳理。 第三部分是结语。表决权信托经历了否定与争议之后，最终在美国得以确立，并成为一项制度沿用至今，结语部分主要总结了表决权信托的意义。
【关键词】：表决权 表决权信托 美国 公司
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D971.2;DD912.29
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 导言10-14
• 一、选题背景10-11
• 二、国内外文献综述11-12
• 三、研究方法12-14
• 第一章 表决权信托的创立14-19
• 第一节 公司表决权行使基本概况14-16
• 第二节 表决权信托产生和早期应用16-19
• 第二章 表决权信托的争议19-28
• 第一节 针对表决权信托有效性的争议19-23
• 第二节 表决权与股份所有权的分离和公共政策23-28
• 第三章 表决权信托的运用28-38
• 第一节 表决权信托与公司重组28-31
• 第二节 表决权信托与公司控制权的争夺31-32
• 第三节 表决权信托在封闭公司的应用32-34
• 第四节 表决权信托在公司中的扩大适用34-38
• 第四章 表决权信托制度的成文法确立38-46
• 第一节 示范商业公司法38-39
• 第二节 各州相关立法39-42
• 第三节 表决权信托的基本要件42-46
• 结语46-47
• 参考文献47-51
• 在读期间发表的学术论文与研究成果51-52
• 后记52-54

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前6条

1 许剑宇;;股份表决权信托研究[J];研究生法学;2007年06期

2 梁上上;论表决权信托[J];法律科学.西北政法学院学报;2005年01期

3 覃有土,陈雪萍;表决权信托:控制权优化配置机制[J];法商研究;2005年04期

4 中野正俊;漆丹;;股东表决权的信托行使[J];经济法论丛;2003年02期

5 楚风华;毕旭齐;;表决权信托的基本理念分析[J];牡丹江师范学院学报(哲学社会科学版);2006年04期

6 郭洪涛;表决权代理、表决权信托与国有股表决权信托证[J];石油大学学报(社会科学版);2004年02期

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本文编号：338109