我国产业投资基金法律问题研究

发布时间：2017-05-03 10:16

  本文关键词：我国产业投资基金法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：随着我国市场经济发展的不断深入,金融创新的需求也不断增强,在这种背景下,产业投资基金应运而生。从上世纪90年代开始,我国产业投资基金开始萌芽壮大,到2006年,我国产业投资基金发展增速。但随着规模的逐渐壮大,与产业投资基金设立、运行、监管等相关的法律问题也随之出现,在部分产业投资基金发起设立中出现了种种不规范的问题。同时,由于缺乏相应的完善的法律规范,产业投资基金发展也遇到了多种问题,一定程度上制约了产业投资基金的发展,也阻碍了资本市场法律制度体系的建设和完善。 本人从事产业投资基金的管理运作工作,拟结合工作实际情况,以蓝色经济区产业投资基金为案例来分析探讨如何有效的规范基金运作,尤其是单个资金体量巨大的产业投资基金设立运作,使之更加有效的服务实体经济的发展。 首先,本文阐述了产业投资基金的定义、特点和对我国经济发展的重要意义,从而引出规范产业投资基金的重要性和紧迫性。然后采用法学、经济学等研究方法,采取规范分析、实证方法和对比分析方法相结合的方式对产业投资基金相关的法律问题进行了研究,分析研究了产业投资基金基础有关法律问题,包括产业投资基金的法律特征、形式、现状以及完善产业投资基金的必要性。结合实际运作的案例,通过研究蓝色经济区产业投资基金的运作、融资、治理等方面遇到的问题以及对基金产生的种种影响,从设立、运作、融资、基金治理等方面剖析我国产业投资基金所面临的法律现状,分析问题产生的原因,借鉴国外经验,尤其是美国、日本、英国等国家的做法,提出了解决的方法和途径,对我国其他或者以后设立的产业投资基金将有较好的借鉴意义。 完善的法律和严格的监管是基金业得以蓬勃发展的前提条件,从而本文在借鉴国际经验的基础上,结合我国实际,提出了健全我国产业投资基金相关法律体系的相关建议。首先,要完善产业投资基金相关配套法律的建设,完善产业投资基金的退出机制,完善个人财产保护及信用体系制度；其次,要尽快出台《产业投资基金管理暂行办法》,使产业投资基金规范运作起来；第三,积极稳妥地推进现有法律包括《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》等相关条款的修订,进一步修订《保险法》、《银行法》,拓宽产业投资的资金来源：第四,完善产业投资基金运行的法律框架,大力发展产业投资基金,尽快审议通过产业投资基金相关法律。 本文的研究结论对于完善产业投资基金相关法律起到建议作用,金融体系的多层次构建尤其是产业投资基金的蓬勃发展对法治提出了新要求,而产业投资基金相关法律完善的同时会有利于产业投资基金创新,促进其快速发展。
【关键词】：产业基金 规范运作 法律问题
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.287;F832.48
【目录】：

• 摘要10-12
• ABSTRACT12-14
• 1 导论14-18
• 1.1 问题的提出14
• 1.2 研究意义14
• 1.3 文献综述14-16
• 1.4 研究方法、创新与不足16-18
• 1.4.1 研究方法16-17
• 1.4.2 创新点17
• 1.4.3 不足之处17-18
• 2 产业投资基金概述18-24
• 2.1 产业投资基金18
• 2.2 产业投资基金的特点18-20
• 2.2.1 产业投资基金是一种专家管理型资本18
• 2.2.2 产业投资基金主要投资对象是未上市公司且不以长期持有为目的18-19
• 2.2.3 产业投资基金运作是融资与投资相结合的过程19
• 2.2.4 产业投资基金以实业投资为主且不以上市为唯一目的19
• 2.2.5 产业投资基金具有高风险性、权利义务高度不对称19-20
• 2.3 蓝色经济区产业投资基金概况、设立背景及运作模式20-21
• 2.3.1 蓝色经济区产业投资基金概况20
• 2.3.2 蓝色经济区产业投资基金设立背景20-21
• 2.3.3 蓝色经济区产业投资基金运作模式21
• 2.4 我国发展产业投资基金的现实意义21-24
• 2.4.1 拓宽投融资渠道,完善金融市场体系21-22
• 2.4.2 提高投资效益,优化产业结构22
• 2.4.3 优化资本市场结构,强化产权约束功能22
• 2.4.4 提升自主创新能力,促进高新技术产业发展22-23
• 2.4.5 改善企业经营管理,扶持中小企业发展23-24
• 3 产业投资基金法律现状分析24-31
• 3.1 产业投资基金的法律特征24-25
• 3.1.1 委托代理关系24
• 3.1.2 长期集合投资24-25
• 3.1.3 特别投资条款25
• 3.1.4 限制投资者资格和人数25
• 3.2 产业投资基金的法律形式25-28
• 3.2.1 公司型产业投资基金25-26
• 3.2.2 契约型产业投资基金26-27
• 3.2.3 有限合伙型产业投资基金27-28
• 3.3 产业投资基金的法律现状28-29
• 3.4 完善产业投资基金法律的必要性29-31
• 4 结合蓝色经济区产业基金分析我国产业投资基金运行的法律问题31-41
• 4.1 蓝色经济区产业投资基金法律框架31-33
• 4.1.1 蓝色经济区产业投资基金法律治理结构31-33
• 4.1.2 募资的法律要求33
• 4.2 蓝色经济区产业投资基金设立过程中遇到的法律问题33-34
• 4.3 我国产业投资基金运行缺乏完善的法律框架34-35
• 4.4 产业投资基金管理公司设立法律问题35-36
• 4.4.1 管理公司设立条件的限制35-36
• 4.4.2 管理公司在委托管理方式的限制36
• 4.5 产业投资基金在运作方面存在的问题36-37
• 4.5.1 缺乏明确的管理运作成员激励机制法律依据36
• 4.5.2 缺乏责任约束与成本约束机制36-37
• 4.5.3 缺乏明确的投融资税收优惠制度37
• 4.6 产业投资基金在融资方面所遭遇到的问题37-40
• 4.6.1 融资障碍造成产业投资基金运营不畅37-38
• 4.6.2 退出渠道不畅影响产业投资基金设立38-39
• 4.6.3 关于产业投资基金供给的限制39-40
• 4.7 产业投资基金在基金治理方面问题40-41
• 4.7.1 声誉约束机制的缺乏40
• 4.7.2 健全的个人财产制度的缺乏40-41
• 5 国外产业投资基金发展及法律现状与对中国借鉴41-46
• 5.1 美国产业投资基金发展及法律现状41-43
• 5.2 英国产业投资基金发展及法律概况43-44
• 5.3 日本产业投资基金发展及法律概况44-46
• 6 完善产业投资基金相应法律方面的建议46-50
• 6.1 完善产业投资基金运行的法律框架,大力发展产业投资基金46
• 6.1.1 尽快审议通过产业投资基金相关法律46
• 6.1.2 放宽机构投资者进入产业投资基金的限制46
• 6.2 尽快出台《产业投资基金管理暂行办法》46-47
• 6.3 积极稳妥地推进现有法律相关条款的修订47-48
• 6.3.1 积极稳妥地推进《公司法》和《合伙企业法》相关条款修订47-48
• 6.3.2 进一步修订《保险法》、《银行法》,拓宽产业投资的资金来源48
• 6.4 完善产业投资基金相关配套法律的建设48-50
• 6.4.1 完善产业投资基金的退出机制48
• 6.4.2 完善个人财产保护及信用体系制度48-50
• 参考文献50-53
• 致谢53-54
• 学位论文评阅及答辩情况表54

【参考文献】

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本文编号：342832