我国股份有限公司监事会事前监督机制研究

发布时间：2017-05-27 16:02

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【摘要】：监事会作为我国公司内部一个专门的监督机构,在实践中并没有发挥其应有的制度功能,所以对监事会制度的研究历来是立法者关注的重点。有关股份公司监事会制度的研究与文献并不少见,但大多是结合93年和05年公司法修改前后的情况,把监事会作为整体研究对象进行的,而专门针对监事会事前监督机制的研究则是一个全新的视角。鉴于此,本文以我国股份有限公司监事会事前监督机制为研究题域,就我国以及域外事前监督机制的相关法律问题作了比较系统和深入的研究。事前监督机制作为监事会的一种监督方式,注重其预防性,因此具备自身的特点和重要性。本文的主要布局是：第一章为监事会及事前监督机制。对事前监督机制的研究必须在监事会的大背景来进行,是建立在对监事会研究基础之上的。本章首先介绍了监事会制度的概念和产生的理论基础。其次,监事会制度作为一种监督模式,多为大陆法系国家所选用。作为公司内部的专门监督机构,德国和日本又是其中的代表性国家,监事会制度的发展相对较为完善和成熟,尤其是二元制监事会体制下的德国。此部分选择以先后介绍德日监事会机制模式选择的方式,引出我国监事会制度模式的选择。最后,从事前监督机制的概念、范围和意义的角度出发,谈论了监事会监督机制中事前监督的重要性。第二章主要介绍了我国监事会事前监督机制的现状。从立法之前到2005年公司法修改之后,在事前监督方面,相关的立法规定和运行现状都发生了一系列的变化。公司法赋予监事的事前监督职能,从粗略、概括的规定到详细、全面的规定,体现了职能的强化和公司立法对监事会事前监督的重视。同时,此部分也介绍了我国事前监督机制在运行过程中,存在的一系列问题,通过对问题的分析,在文章的完善建议部分,提出了有针对性的意见。第二章通过对德、口两国事前监督机制现状的分析,从中得到相关启示,为我国监事会事前监督机制的完善提供借鉴。德国监事会事前监督的特色在于,对董事的任免权和特定事项的批准权。日本监事会事前监督的特色在于,监事对违法、违规董事或高级管理人员停止请求权的行使。第四章以完善我国监事会事前监督机制为主要内容。结合第三章德、日监事会事前监督机制的启示,为我国事前监督机制的完善提出可行性建议。
【关键词】：公司治理 监事会 事前监督
【学位授予单位】：中央民族大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-11
• 引言11-14
• 一、研究意义11-12
• 二、议论视角12
• 三、创新与可供后续研究的方向12-14
• 第一章 监事会事前监督概述14-19
• 第一节 监事会概述14-15
• 一、监事会的概念14
• 二、监事会的机构意义14-15
• 第二节 监事会事前监督15-19
• 一、事前监督的基本涵义16
• 二、事前监督的范围16-17
• 三、事前监督的意义17-19
• 第二章 我国监事会事前监督机制现状19-31
• 第一节 事前监督机制的历史沿革19-21
• 一、《公司法》立法之前19-20
• 二、2005年《公司法》修改前20
• 三、2005年《公司法》修改后20-21
• 第二节 现行事前监督机制21-27
• 一、监事会的履职模式21-22
• 二、监事的独立性22
• 三、信息收集22-24
• 四、监事会的事前救济职能24-27
• 第三节 事前监督现行机制中存在的问题27-31
• 一、监事会的履职模式方面27
• 二、监事的独立性方面27-28
• 三、信息收集方面28
• 四、监事会的事前救济职能方面28-29
• 五、监事的责任方面29-31
• 第三章 德日两国监事会事前监督机制现状及其启示31-46
• 第一节 德国31-36
• 一、事前监督机制的历史沿革31
• 二、事前监督现行机制31-35
• 三、德国事前监督机制给我国的启示35-36
• 第二节 日本36-46
• 一、事前监督机制的历史沿革36-37
• 二、事前监督现行机制37-41
• 三、日本事前监督机制给我国的启示41-46
• 第四章 完善我国监事会事前监督机制的建议46-53
• 第一节 强化公司监事的义务46-47
• 一、常勤机制46
• 二、亲自履行机制46-47
• 第二节 加强监事独立性47-49
• 一、提高监事地位47-48
• 二、优化监事会组成48-49
• 第三节 完善监事信息收集职能49-50
• 一、加强程序性保障措施49
• 二、明确董事报告内容49-50
• 第四节 扩大监事事前救济职能50-51
• 一、赋予监事会停止请求权50
• 二、联动纠正机制50-51
• 第五节 落实监事的责任51-53
• 一、对公司51
• 二、对第三人51-53
• 结语53-54
• 参考文献54-57
• 致谢57

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本文编号：400437