股份私募发行法律规制探析

发布时间：2017-06-01 21:19

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【摘要】：经济的发展离不开市场的健全,企业的壮大离不开资金的充足。作为企业融资的一种便利途径,股份私募发行凭借其能够拓宽企业融资渠道、遏制非法集资现象的发生、完善公司治理结构、合理配置监管资源、提高监管效率等优势越来越成为对股票公开发行的一种有益补充。在美国,早在1933年的《证券法》中就对股份私募发行做出了规定,确立了股票私募发行在其境内的合法地位,2002年我国的台湾地区也对其《公司法》、《证券交易法》进行修改,明确把股票私募发行作为其证券发行的一个种类。随着我国证券市场的逐步发展与完善,股票非公开发行作为一个股票市场发展与完善的产物,也日益成为我国企业的重要融资方式,并在新《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》中确立了其基本制度。但现有的制度规定还停留在一个比较粗糙的层面,与证券市场相对发达的美国及台湾地区的制度规定还存在很大的差距,以至于阻碍了股份私募发行优势的发挥,不利于企业的融资。因此,我国应对借鉴国外股份私募发行的经验,通过立法明确股份私募发行的对象范围,建立股份私募发行的交易场所,强化监管和完善的法律责任体系来对股份私募发行进行规制,优化我国私募发行制度,引导股份私募发行能够规范发展。
【关键词】：股份 私募发行 法律规制 制度完善
【学位授予单位】：南昌大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-7
• 引言7-8
• 第1章 股份私募发行概述8-17
• 1.1 股份私募发行概念8-11
• 1.1.1 股份私募发行概念界定8-9
• 1.1.2 股份私募发行与其他相关概念的区别9-11
• 1.2 股份私募发行的理论和现实价值11-14
• 1.2.1 股份私募发行的理论价值11-13
• 1.2.2 股份私募发行的现实价值13-14
• 1.3 我国股份私募发行发展历程14-17
• 第2章 美国、我国台湾地区股份私募发行的规制比较17-27
• 2.1 美国、我国台湾地区股份私募法律规制17-23
• 2.1.1 美国、我国台湾地区股份私募发行相关制度17-22
• 2.1.2 美国、我国台湾地区转售制度22-23
• 2.2 我国股份私募发行法律规制现状及不足23-27
• 2.2.1 我国股份私募发行法律规制的现状23-25
• 2.2.2 我国股份私募发行规制的不足25-27
• 第3章 我国股份私募发行法律规制的完善27-39
• 3.1 明确我国“私募发行”的发行对象27-30
• 3.1.1 “私募发行对象”的认定标准27-29
• 3.1.2 借鉴美国“安全港”模式29-30
• 3.2 建立私募发行的交易场所30-32
• 3.2.1 私募股份代办系统(老三板市场)30-31
• 3.2.2 私募股份新三板市场的建立31-32
• 3.3 完善法律责任体系32-36
• 3.3.1 违法情形和我国现行的相关法律规定32-33
• 3.3.2 法律责任体系33-36
• 3.4 外部投资环境的改善36-39
• 3.4.1 关于投资者的发展和引导36-37
• 3.4.2 促进内部治理和外部监督37-39
• 结语39-40
• 致谢40-41
• 参考文献41-42

【参考文献】

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1 李n

本文编号：413493