受托人持股相关法律问题研究

发布时间：2017-06-02 10:21

  本文关键词：受托人持股相关法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：在我国,信托制度随着财产管理需求的扩大,逐渐成熟发展,信托财产也变得越发多样化。当信托财产为股权,而受托人因持有该股权而担任该公司的股东时,受托人身份的界定以及相对应的权利义务关系就变得相对复杂。复杂的原因在于信托法和公司法的规则在某种程度上产生竞合,需要对于受托人的履职标准进行界定,从而引导职业受托人以及整个信托行业健康发展。第一章是对受托人持股情况的概述。首先,介绍了股权信托的两类,即直接股权信托以及股权投资信托。其次,区分了信托和委托代理关系,以及股权信托和隐名股东的关系。再次,介绍了受托人持股需要承担的信义义务。第二章分析了受托人持股产生的问题。主要是通过国内两个和受托人持股相关的案例引出受托人持股情况下需要分析的问题。首先,受托人持股并不当然被视为公司法上完全的股东,和一般股东存在区别,其权利义务应主要从信托法的角度进行分析,但同样需要对涉及公司法的内容进行梳理。其次,在股权信托纠纷中,即使法院认定纠纷双方存在信托关系,其判决依据在实践中也还存在多重解释,需要对矛盾之处加以释明。再次,理论和实践中都存在特定情况下委托人保留权利以及强化权利的现象,该种情况是否对于信托关系的存在产生影响以及法律是否允许受托人在特定情况下进行受托人责任的免除,需要有合理的解释来对实践进行指导。总而言之,概括总结上述问题可以得出受托人持股情况下理论研究的重点,即受托人持股情况下谨慎义务的确定、受托人股东和其董事之间的关系以及受托人责任免除的情况。第三章对于受托人持股情况下的义务,主要是谨慎义务进行了界定。首先对于一般受托人承担的谨慎义务从比较法角度进行了解读;其次,对于受托人持股情况下的谨慎义务,先引用英国经典判例,对于该种谨慎义务进行梳理,并对于持股过程当中的谨慎义务进一步分类讨论。讨论的情形具体分为受托人控股和非控股的情况,同时在控股情况下还分为受托人股东委任董事和兼任董事的情况。通过理论分析,可以得出受托人处于控股状态时,其谨慎义务要以董事对于公司的管理标准进行判断,是否担任董事对于其谨慎义务不产生根本影响,但是其具体职务的内容会产生区别。总之,受托人股东委任董事和兼任董事两种情况下,受托人谨慎义务最重要的部分都是掌握公司经营情况,保证其正常运营,如果股东因为担任董事而承担更多的日常管理事务,对于这一部分事务则可以用董事费用来对担任董事的受托人股东进行弥补。而当受托人处于非控股状态时,不需要遵循与董事执行公司事务相当的谨慎义务,只需要承担信托合同对于受托人义务的规定以及在指定董事的情况下对董事进行资格审查。但如果其在特殊情况下能够通过行使否决权对于董事会形成变相控制时,可以适用控股股东情况下受托人的谨慎义务标准。第四章对于受托人持股情况下的免责进行了分析。首先,对于严重过失是否可以免责进行了探讨;其次,对于实践中常用的免责方式以及该种免责方式下存在的不确定做出了分析;再次,对于受托人免责的立法趋势进行了一定的探讨。总的来说,对于谨慎义务的承担的前提是受托人存在主观的过错,在现有的比较法立法中,除了故意不可免责,两种同作为过失的过错形式,即一般过失和严重过失都有可免责的空间。总之,虽然严重过失是否根本上违反了信托法还存在争议,但是对于一般过失,应当在立法上留出免责的空间,允许当事人以约定的形式来对于受托人责任进行限制,使得受托人的权利义务相匹配。第五章是对我国受托人持股情况下受托人义务体系的理论构想。首先,分析我国受托人谨慎义务以及责任免除立法存在的不足;其次,面对受托人持股这种特殊问题,提出需要从完善立法和增强信托法法理研究的两个视角来加以解决,从而为拓展信托行业中最复杂的财务管理业务提供制度和理论的支撑,厘清受托人在积极履职过程中权利、义务和责任的平衡问题。
【关键词】：受托人 谨慎义务 责任免除
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.282;D922.291.91
【目录】：

• 摘要2-5
• Abstract5-10
• 导言10-17
• 一、问题的提出10
• 二、研究价值及意义10-11
• 三、文献综述11-15
• 四、主要研究方法15-17
• 第一章 受托人持股概述17-20
• 第一节 股权信托概述17-18
• 一、股权信托概念17
• 二、股权信托和其他概念的比较17-18
• 第二节 受托人持股的义务18-20
• 第二章 受托人持股产生的问题20-26
• 第一节 受托人持股相关的国内案例20-24
• 一、案例一20-23
• 二、案例二23-24
• 第二节 受托人持股的相关法律问题24-26
• 第三章 受托人持股义务的界定26-38
• 第一节 比较法上的受托人谨慎义务26-29
• 一、英美法系的谨慎义务26-28
• 二、大陆法系的谨慎义务28-29
• 第二节 受托人持股的谨慎义务29-38
• 一、受托人持股谨慎义务的判例29-31
• 二、受托人持股谨慎义务分类讨论31-36
• 三、小结36-38
• 第四章 受托人持股情况下的责任免除38-47
• 第一节 对于受托人的归责原则38-39
• 一、过错38-39
• 二、关于“重大过失”免责的争论39
• 第二节 受托人持股情况下的责任免除方式39-47
• 一、通过法定的委托人权利保留加以免除40-41
• 二、通过法院的自由裁量进行免除41-42
• 三、通过意定的免责条款或其他途径进行免除42-45
• 四、实践中受托人免责的趋势45-46
• 五、小结46-47
• 第五章 对于我国受托人持股的理论构想47-52
• 第一节 我国关于受托人谨慎义务的现行法47-48
• 第二节 我国关于受托人免责的现行法48-49
• 第三节 我国对受托人持股问题的应对49-52
• 一、立法构想49-50
• 二、解释论和方法论50-52
• 结语52-53
• 参考文献53-57
• 在读期间发表的学术论文与研究成果57-58
• 后记58-59

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 余辉;美国信托法的发展及其对我国的启示[J];河南科技大学学报(社会科学版);2003年03期

2 王保树;;一部鲜活的信托法学教材——评《信托法学》[J];全国新书目;2004年04期

3 英华;信托治理优化问题值得关注[J];今日中国论坛;2005年06期

4 刘薇;;比较中看我国特殊目的信托[J];法制与经济(下半月);2007年11期

5 席月民;;我国应制定一部国有资产信托法[J];中国经贸导刊;2008年20期

6 侯宇;;美国公共信托理论的形成与发展[J];中外法学;2009年04期

7 奚庆;方红;;信托的源起与商业化[J];黑龙江省政法管理干部学院学报;2011年01期

8 李金惠;;股权信托之探析——运用股权信托关系梳理代持股权现象[J];学理论;2012年20期

9 王建源;;信托的法理性质[J];法学杂志;1993年05期

10 张淳;;勤于思索 必有所得——我写《信托法原论》[J];南京大学法律评论;1994年02期

中国重要会议论文全文数据库 前10条

1 王艳梅;;信托——一种有效的资本运营制度安排[A];中国商法年刊第三卷（2003）[C];2003年

2 赵廉慧;;《日本信托法》修改及其信托观念的发展[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年

3 侯怀霞;;论信托法的历史演进及对我国继受信托法的反思[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年

4 彭插三;;商业信托的法律特征及规制[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年

5 孙飞;;中国信托时代必将莅临[A];首届中国经济论坛论文集[C];2005年

6 余辉;;近现代英国信托法的一个重要内容:英国公共受托人的发展[A];全国外国法制史研究会学术丛书——20世纪外国民商法的变革[C];2003年

7 白战伟;;泛资管背景下金融机构竞争与合作——基于信托的视角[A];2014全国金融创新与经济转型博士后学术论坛论文集[C];2014年

8 张建棣;;信托收益所得税法的比较与借鉴[A];财税法论丛(第2卷)[C];2003年

9 席月民;;我国当前信托业监管的法律困境与出路[A];金融法学家（第二辑）[C];2010年

10 ;信托之受托人尽职标准研讨会综述[A];中国银行法学研究会信托法专业委员会会员通讯（第一期）[C];2014年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 证券时报记者 刘雁;泛信托时代到来 业界呼吁信托业法尽快出台[N];证券时报;2013年

2 戴萍（作者单位：中国人民银行合肥中心支行）;略论信托业监管[N];安徽经济报;2002年

3 本报记者 秦炜;期待大信托时代的来临[N];证券日报;2005年

4 王王;信托市场待规范[N];中国贸易报;2000年

5 叶再春;信托业：“春天”还有多远[N];中国审计报;2004年

6 ;信托股潜力巨大[N];中国证券报;2003年

7 记者 浩民;法制建设和监管政策决定信托业前景[N];中国证券报;2004年

8 记者 叶再春;信托业春天有多远[N];中国证券报;2004年

9 中国人民大学信托与基金研究所 课题组成员：王连洲 陈雨露 周小明 邢成 曹华 钟向春 程卫东 李招军 邱翼 蔡概还 孟辉 邓举功;法制完善 四大难题破解路径[N];中国证券报;2004年

10 蔡概还;我国要不要信托法[N];法制日报;2001年

中国博士学位论文全文数据库 前10条

1 陈旭;我国土地承包经营权信托的法律研究[D];复旦大学;2014年

2 熊俊;中国信托业发展优化的制度分析[D];云南大学;2010年

3 吕芳榕;信托·信托产权·信托会计[D];暨南大学;2005年

4 常照伦;两岸信托法制的比较研究[D];中国政法大学;2005年

5 李勇;信托业监管法律问题研究[D];中南大学;2006年

6 陈琼;信托监管中的市场约束问题研究[D];湖南大学;2009年

7 孙宜府;离岸信托资料处理的法律分析与建构[D];中国政法大学;2000年

8 张建棣;信托收益所得税法律制度研究[D];中国政法大学;2002年

9 吴真;公共信托原则研究[D];吉林大学;2006年

10 李晓云;公司向信托的回归[D];西南政法大学;2006年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 许东升;我国家族信托监管法律制度研究[D];西南大学;2015年

2 易华清;我国专利信托运行模式中法律问题研究[D];华南理工大学;2015年

3 黄凯凯;隐名出资问题的信托分析[D];兰州大学;2015年

4 吴梦曦;美国特殊需要信托权益人内部关系研究[D];上海交通大学;2015年

5 李福慧;土地承包经营权信托流转法律问题研究[D];中央民族大学;2015年

6 刘园洁;民事诉讼信托理论与制度构建[D];山东大学;2015年

7 周晓黎;信托受益权的流转[D];山东大学;2015年

8 邬京京;中国家族信托财富管理模式研究[D];宁波大学;2015年

9 汪圆;英美信托法受托人谨慎义务研究[D];复旦大学;2014年

10 宋辉;我国家族信托法律问题研究[D];辽宁大学;2015年

  本文关键词：受托人持股相关法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

，

本文编号：414956