论公司僵局下中小股东的权益保护

发布时间：2017-06-25 20:18

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【摘要】：在现代社会主义市场经济发展的过程中,公司作为经济社会的重要组成部分,无论是对于市场经济的发展还是对于国家经济的繁荣都起着至关重要的作用。然而,公司的发展并非一帆风顺,公司僵局即公司发展过程中的一大障碍和顽疾。本文研究的主要视角就在于有限责任公司中存在的公司僵局问题及僵局下中小股东权益的保护问题,力争通过对于以上问题的理论和实务研究进而得出破解公司僵局,保护中小股东合法权益的有效机制。公司僵局主要是有限责任公司这一封闭性公司因为“人合性因素的缺失”,致使公司在制度安排与公司固有的封闭性特征之间相互产生冲突而形成的一种相互僵持以致公司事务搁浅的状态。公司僵局的发生其造成的后果是难以预估的,公司僵局状态的出现使公司无法达成运行或者执行决议,从而影响公司的正常运转或者是经营,进而造成公司利益的受损、危机股东的合法权益。而在此种情况下,对于公司有着较少发言权、公司决策权和控制力的中小股东则无疑成为了这场利益争夺战的最大受害者和牺牲品。中小股东作为有限公司的重要组成部分,其权益的维护理应是公司法完善过程中非常重要的、不可忽视的一环。本文所讨论的重点就在于如何在事前和事后预防公司僵局的出现以及在出现此种现象的情形下应当采取什么样的措施才能最大程度的维护公司的整体利益和中小股东的合法权益。从论述思路而言,本文首先从公司僵局的一般理论着手,探究公司僵局的基本法律理论、公司僵局下中小股东的法律界定以及此种状态下中小股东权益保护的法理基础,从而总结出当前法律制度对于公司僵局及公司僵局下中小股东的界定,找寻法律基础。其次是总结当前我国法律对公司僵局下中小股东权益保护的现实困境和救济现状,找出法律漏洞。再次是探究公司僵局状态下中小股东权益保护的比较法分析,从英美法系、大陆法系等国的公司法理论和实务案例中探究应如何更好的避免公司僵局、维护公司整体利益和保护中小股东合法权益。最后本文的重点落脚于破解公司僵局、维护股东权益的措施,以期待能够形成事前预防与事后应急相结合的双层机制,进而寄希望于完善我国的法律制度,从制度层面为公司经济的发展和市场经济的繁荣保驾护航。从论文的整体框架而言,本文共分为五个部分:第一部分是本文的引言部分,主要包括三个层面的内容,分别为问题的提出及研究价值,论证此篇文章写作的现实价值和意义;当前国内外制度层面和实务层面对于公司僵局问题以及公司僵局状态下保护中小股东合法权益的研究现状,找出法律漏洞;论文的研究思路和讨论范围,界定本篇论文的研究对象。第二部分是公司僵局下中小股东权益保护的一般理论,此部分从三个层面来论述和研究。其一为公司僵局的一般理论,归纳总结出公司僵局的主要定义、一般起因、主要类型和所造成的危害;其二是公司僵局下中小股东的法律界定,对于一般意义上的中小股东和公司僵局下的中小股东有一个明显的法律界定和区分。其三是公司僵局下中小股东权益保护的法理基础研究,从法律层面对于公司僵局的成因和此种状态下中小股东合法权益的维护找寻法律基础和依据。第三部分是公司僵局下中小股东权益保护制度的现实困境和救济现状。此部分主要从当前阶段我国法律层面对于公司运行及经营管理的制度安排以及法律实务层面总结和分析,得出我国法律制度对公司僵局案件的相关安排,提出立法建议和法律实务中解决此问题的主要方式、方法,为破解公司僵局找寻理论和实务依据。第四部分是公司僵局状态下中小股东合法权益保护的比较法分析,分别从英美法系和大陆法系两个角度分析总结出其他国家如何应对公司僵局及在僵局下如何维护中小股东的合法权益,为我国法律制度的完善和破解公司僵局找寻可以借鉴的他国的先进经验。第五部分即是本文的着力点,破解公司僵局,保护中小股东的合法权益。此部分主要分为公司僵局的事前预防机制和事后应急机制两个部分。其中事前预防机制从完善公司章程和优化公司治理结构两个层面来分析,从公司的开设、管理、经营等层面着手,做好事前预防,力争最大程度的避免公司僵局现象的发生或者是将公司僵局发生的力度和频率降到最低。公司僵局的事后应急机制是从司法权的介入着手,包括从诉讼解散公司以及强制股权转让等层面来破解公司僵局和维护中小股东的合法权益。
【关键词】：公司僵局 中小股东 公司治理 司法权介入
【学位授予单位】：河北师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-12
• 引言12-18
• （一） 问题的提出和研究价值12-14
• 1. 问题的提出12-14
• 2. 研究价值14
• （二） 当前国内外的研究现状14-16
• 1. 国内部分14-16
• 2. 国外部分16
• （三） 论文的研究思路和讨论范围16-18
• 1. 论文的研究思路16-17
• 2. 论文的讨论范围17-18
• 一、公司僵局下中小股东权益保护的一般理论18-27
• （一） 公司僵局之一般理论18-22
• 1. 公司僵局的定义18-19
• 2. 公司僵局的类型19-20
• 3. 公司僵局的危害20-22
• （二） 公司僵局下中小股东之法律界定22-23
• 1. 一般意义上的中小股东22-23
• 2. 公司僵局下的中小股东23
• （三） 公司僵局下中小股东权益保护的法理基础23-27
• 1. 公司法上的利益平衡24
• 2. 股东平等原则24-25
• 3. 合理期待理论25-27
• 二、公司僵局下中小股东权益保护制度之现实困境和救济现状27-30
• （一） 公司僵局下中小股东权益保护制度之现实困境27-28
• （二） 我国当前法律对公司僵局及其状态下中小股东的救济现状28-30
• 1. 我国在立法层面对于公司僵局及其状态下中小股东的救济28
• 2. 我国在司法层面对于公司僵局及其状态下中小股东权益保护的救济现状28-30
• 三、公司僵局状态下中小股东权益保护的比较法分析30-36
• （一） 英美法系中公司僵局下中小股东的权益保护30-33
• 1. 美国公司法上对于公司僵局及其此状态下中小股东权益的保护30-32
• 2. 英国公司法上对于公司僵局及此状态下中小股东权益的保护32-33
• （二） 大陆法系中公司僵局下中小股东的权益保护33-34
• 1. 德国公司法中对于公司僵局及公司僵局状态下中小股东权益保护的相关规定33-34
• 2. 我国台湾地区和日本公司法中对公司僵局及其状态下中小股东权益保护的相关规定34
• （三） 启示34-36
• 四、破解公司僵局保护中小股东的合法权益36-47
• （一） 公司僵局的事前预防机制36-41
• 1. 完善公司章程，维护中小股东的合法权益36-39
• 2. 优化公司的治理结构，平衡股东权益39-41
• （二） 公司僵局的事后应急机制41-47
• 1. 司法权介入的法理学分析42-44
• 2. 直接诉讼破解公司僵局44-46
• 3. 强制股权转让保护中小股东的合法权益46-47
• 结语47-48
• 参考文献48-50
• 附录50-51
• 后记51-52
• 攻读学位期间取得的科研成果清单52

【参考文献】

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本文编号：483430