上市公司中大股东与中小股东利益冲突问题研究

发布时间：2017-09-06 23:27

  本文关键词：上市公司中大股东与中小股东利益冲突问题研究

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【摘要】：由于我国特殊的国情和证券市场发展的历史使命,使得我国上市公司的股权结构表现出明显的“中国特色”,内部人控制、国有股“一股独大”、所有者缺位等。在公司治理实践中,主要是通过一股一权来实现股东之间的平等,持股比例大的股东必然处在控制地位,而持股份额少的股东理所当然的处在弱势和被动地位,这种悬殊的不对等地位,使得大股东与中小股东之间必然会产生激烈的矛盾冲突。随着我国社会经济的不断发展,大股东与中小股东之间代理冲突问题已成为我国公司治理迫切需要解决的问题。 本文以我国证券市场发展的特殊背景为视角,从以下几个方面进行了研究： 首先,本文探讨了上市公司中大股东与中小股东利益冲突的原因。其次,本文采用比较法的方法对国外公司法中公司治理结构的相关规定进行梳理和研究。最后,从我国公司治理的特点和环境为出发点,提出了一系列解决大股东与中小股东利益冲突的对策,从而构建我国的大股东约束机制和利益平衡机制。
【关键词】：大股东 中小股东 利益冲突 公司治理
【学位授予单位】：天津财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 内容摘要4-5
• Abstract5-9
• 第1章 导论9-14
• 1.1 研究背景及意义9-10
• 1.2 国内外研究现状10-12
• 1.3 研究内容与方法12-13
• 1.4 研究特色与创新13-14
• 第2章 上市公司大股东与中小股东利益冲突的形式与原因分析14-28
• 2.1 相关概念界定及大股东与中小股东关系分析14-17
• 2.1.1 大股东、中小股东的定义14
• 2.1.2 公司治理与股权结构的定义14-15
• 2.1.3 大股东与中小股东利益冲突的基础—委托代理关系15-17
• 2.2 大股东与中小股东利益冲突的表现形式17-22
• 2.2.1 选举董监事产生的冲突17
• 2.2.2 表决权利不平等产生的冲突17-19
• 2.2.3 公司收购过程中产生的利益冲突19-20
• 2.2.4 不合理的股利分配产生的冲突20-21
• 2.2.5 知情权受限时产生的冲突21-22
• 2.3 大股东与中小股东利益冲突的原因分析22-28
• 2.3.1 股权结构是导致股东冲突的根本原因22-23
• 2.3.2 监督上市公司产生成本和利益不对等23-24
• 2.3.3 信息不对称增大利益冲突的可能性24-25
• 2.3.4 不公平关联交易导致资源转移和利润操纵25-26
• 2.3.5 资本多数决原则的滥用26-28
• 第3章 两大法系对大股东与中小股东利益冲突的解决机制及其合理借鉴28-34
• 3.1 英美国家股权治理的优势28-30
• 3.1.1 股权治理的基本模式28-29
• 3.1.2 控股股东自我交易制度29-30
• 3.1.3 股东代表诉讼制度30
• 3.2 日德国家股权治理的优势30-33
• 3.2.1 股权治理的基本模式30-32
• 3.2.2 控股股东自我交易制度32
• 3.2.3 股东代表诉讼制度32-33
• 3.3 两大法系国家股权治理对我国的启示33-34
• 第4章 我国《公司法》解决大股东与中小股东利益冲突的规定与不足34-41
• 4.1 累积投票制度的具体规定及存在的不足34-35
• 4.2 异议股东回购请求权制度的具体规定及存在的不足35-36
• 4.3 表决回避制度的具体规定及存在的不足36-38
• 4.4 股东代表诉讼制度的具体规定及存在的不足38-40
• 4.5 民事赔偿制度的具体规定及存在的不足40-41
• 第5章 完善我国大股东与中小股东利益冲突解决机制的对策41-54
• 5.1 建立有效的投资者法律保护体系41-45
• 5.1.1 完善董事、监事选举中累积投票制度41-42
• 5.1.2 完善股东诉讼制度42-43
• 5.1.3 贯彻股东实质平等原则43-45
• 5.2 明确规定大股东的诚信义务45-47
• 5.2.1 在公司法上完善诚信义务原则45
• 5.2.2 建立违反诚信义务的民事责任追究机制45-47
• 5.3 健全公司治理结构47-48
• 5.3.1 促进公司股权主体多元化47
• 5.3.2 完善公司经理人的激励机制47-48
• 5.3.3 重视公司治理文化的作用48
• 5.4 加大监管力度、规范大股东的行为48-54
• 5.4.1 完善信息披露制度、加强信息披露监管力度48-50
• 5.4.2 完善独立董事制度、充分发挥独立董事监管作用50-52
• 5.4.3 完善监管体制—重视政府、监事会、中介机构、舆论等监督力量的作用52-54
• 结语54-55
• 参考文献55-58
• 后记58

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 王全亮;;浅议大股东与中小股东利益冲突及协调解决[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2007年06期

2 陈晓;郑瑞锟;;浅议上市公司控制股东的诚信义务[J];重庆工学院学报(社会科学版);2007年04期

3 刘俊海;;论股权平等原则[J];法学杂志;2008年03期

4 林晓镍;股东利益的冲突与衡平——探寻股东关系的基本原则[J];法学评论;2001年01期

5 梅友伟;;质疑公司法上的累积投票制——以法律运行中的不确定因素为视角[J];法制与经济(下半月);2008年03期

6 李学成;;论累积投票制的适用与完善[J];法制与经济(中旬刊);2009年03期

7 蒋国艳;;我国股东代表诉讼制度存在的缺陷及其完善[J];法制与经济(中旬刊);2011年05期

8 李文谦;;累积投票制度的具体法律设计探讨[J];法制与社会;2006年20期

9 刘谋鑫;;浅析累积投票制度[J];法制与社会;2008年25期

10 董昱晶;;试论控股股东的诚信义务[J];法制与社会;2010年15期

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本文编号：806067