论我国上市公司控股股东滥用控制权行为的法律规制

发布时间：2017-09-09 08:21

  本文关键词：论我国上市公司控股股东滥用控制权行为的法律规制

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【摘要】：控股股东作为现代公司尤其是上市公司的一个重要概念,对于整个公司的发展有着重要的作用。基于控制权,控股股东掌握着公司的重大决策、经营管理及利益分配。当控股股东合理行使控制权时,其通过有效监督管理层,改善公司治理,实现公司利润最大化,使得全部股东共同受益,这是受法律保护及鼓励的。而当控股股东超越权利界限滥用控制权,为谋取私利不惜损害公司及其他相关主体合法权益时,法律就会介入,对其行为进行规范和约束。综观世界各国,控股股东都被作为法律规制的重点,我国也不例外。在特殊的经济体制下,我国股权结构呈现出高度集中的特点,控股股东大量存在于公司尤其是上市公司。我国《公司法》第20条,旗帜鲜明的规定了公司股东不得滥用权利,这当然也禁止了上市公司控股股东滥用控制权。在《上市公司治理准则》中,第19条专门针对上市公司的控股股东设置了诚信义务,对于控股股东的具体行为如关联交易、信息披露等也有大量的法律法规作了规定。另外,关于对受害者包括公司及中小股东的救济法律法规也不乏规定。相对而言,我国对上市公司控股股东滥用控制权的法律规制形成了一定的体系。但是这其中也存在着诸多问题,如原则性规定存在矛盾、具体行为规定不完善、法律责任追究形式单一及对中小股东的救济不足。这些问题助长了控股股东滥用控制权的嚣张气焰,打击了中小股东投资的热情,也腐蚀了我国资本市场的健康发展。因此,我们亟需对现存的这些问题找到对策。本文从上市公司控股股东及其滥用控制权行为的基本理论入手,对我国上市公司控股股东滥用控制权的行为及其原因、危害及理论基础进行分析。梳理了目前我国规范上市公司控股股东滥用控制权行为的法律法规,剖析出我国对上市公司控股股东滥用控制权行为法律规制存有的问题。在通过考察其他国家及地区对上市公司控股股东滥用控制权行为法律规制的立法及实践并获得启示的基础上,提出了完善我国上市公司控股股东滥用控制权行为法律规制的对策。
【关键词】：上市公司控股股东 滥用控制权行为 法律规制
【学位授予单位】：昆明理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 绪论10-18
• (一) 研究背景和意义10-12
• 1. 研究的背景10
• 2. 研究意义10-12
• (二) 国内外研究综述12-15
• 1. 国外的研究动态及现状12-14
• 2. 国内研究动态及现状14-15
• (三) 研究方法及创新点15-18
• 1. 研究方法15-16
• 2. 论文创新点16-18
• 一、上市公司控股股东及其滥权行为基本理论18-30
• (一) 控股股东的基本界定18-20
• 1. 控股股东的概念18-19
• 2. 控股股东与相关概念的辨析19-20
• 3. 我国上市公司控股股东的特征20
• (二) 上市公司控股股东滥权行为概述20-26
• 1. 上市公司控股股东滥权行为的种类21-23
• 2. 上市公司控股股东滥权行为的原因23-25
• 3. 上市公司控股股东滥权行为的危害性25-26
• (三) 对上市公司控股股东滥权行为进行法律规制的必然性26-30
• 1. 权利不得滥用原则的要求26-27
• 2. 诚实信用原则的要求27
• 3. 平等原则的要求27-30
• 二、我国对上市公司控股股东滥权行为法律规制的现状及存有的问题30-38
• (一) 我国对上市公司控股股东滥权行为法律规制的现状30-34
• 1. 原则性规定30-31
• 2. 具体行为的规定31-33
• 3. 法律责任的规定33
• 4. 对滥权行为救济的规定33-34
• (二) 我国对上市公司控股股东滥权行为法律规制存有的问题34-38
• 1. 原则性规定存在矛盾34-35
• 2. 具体行为规定不完善35-36
• 3. 法律责任追究形式单一36-37
• 4. 对滥权行为救济不足37-38
• 三、对其他国家及地区上市公司控股股东滥权行为法律规制的考察38-46
• (一) 其他国家及地区对上市公司控股股东滥权行为规制的立法及实践38-44
• 1. 美国38-41
• 2. 德国41-42
• 3. 我国台湾地区42-44
• (二) 对我国的启示44-46
• 1. 吸纳美国法上公平交易制度中的关键环节44-45
• 2. 吸收德国及台湾地区事实型康采恩制度的合理部分45-46
• 四、完善我国上市公司控股股东滥权行为法律规制的对策46-60
• (一) 完善对上市公司控股股东诚信义务的规定46-48
• 1. 对象46-47
• 2. 内容47
• 3. 适用和救济47-48
• (二) 完善对上市公司控股股东滥权典型性行为的规定48-51
• 1. 关联交易48-49
• 2. 信息披露49-51
• (三) 完善对上市公司控股股东滥权行为的法律责任体系51-56
• 1. 强化控股股东的行政责任,加强行政监管的有效性51
• 2. 强化控股股东的民事责任,充分发挥其赔偿价值51-53
• 3. 强化控股股东的刑事责任,提高法律威慑力53-56
• (四) 完善对上市公司控股股东滥权行为的司法救济56-60
• 1. 完善股东直接诉讼制度56-57
• 2. 完善股东代表诉讼制度57-60
• 结语60-62
• 参考文献62-66
• 致谢66-68
• 附录：作者攻读硕士学位期间发表文章68

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本文编号：819328