跨国证券发行与交易中的法律适用问题研究

发布时间：2022-05-08 09:28

　　随着经济全球化的发展,跨国的证券发行与交易活动也日益发展。传统上,学界对该问题的研究主要集中于其中的公法性制度,而对其中的法律适用问题则很少予以关注。自20世纪90年代后期以来,国外学者对跨国证券发行与交易中的法律适用问题日益关注,并有大量的科研成果问世。与这一理论发展相一致的,是一些国家自20世纪80年代中期以来对证券冲突法立法的发展和审判实践的发展。中国学界对该问题的研究随着中国在跨国证券的发行及交易实践的发展而得日益深入,但其研究成果仍然有很多不足,在立法领域,证券冲突法的立法也存在着较多的缺陷。本文主要探讨在证券的发行及交易领域的各种法律冲突及法律适用制度,以期推动中国在该领域的研究及实践。全文共分六章,包括以下内容：第一章的内容属于总论部分,分析了跨国证券发行与交易的基本理论。该章主要从跨国证券发行与交易的管辖权、法律冲突及法律适用等三个方面加以研究,其中对于法律适用的研究又包括了法律适用的渊源和法律适用的性质这两个方面。本章界定了相关的概念,分析了证券冲突法的一般性框架及法律适用的基本特点。第二章主要研究了跨国证券发行及交易中的法律冲突问题。作为法律适用的前提和基础,在跨国... 

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中文摘要
ABSTRACT
学术概述
    一、国内学者的研究
    二、国外学者的研究
    注释
引言
    一、问题的提出及选题的研究意义
    二、本文的主要内容、研究方法及创新
    注释
第一章 跨国证券发行与交易法律适用中的基本问题
    第一节 跨国证券发行与交易:概念及性质
        一、"证券"与"跨国证券"
        二、跨国证券发行与交易关系的性质
    第二节 跨国证券发行与交易的法律渊源
        一、跨国证券发行与交易的国内法渊源
        二、跨国证券发行与交易的国际法渊源
    第三节 跨国证券发行与交易中的法律冲突
        一、跨国证券发行与交易中法律冲突的基本类型
        二、跨国证券发行与交易法律冲突的表现及其特征
    第四节 跨国证券发行与交易中法律适用的性质
        一、公法/私法的二元划分理论及国际私法上的"法律适用"
        二、公法的域外适用:立法及司法的实践
        三、跨国证券发行与交易中的私法性关系
        四、跨国证券发行与交易法律适用的特点
    第五节 跨国证券发行与交易中的管辖权
        一、跨国证券纠纷的管辖权与法律适用的关系
        二、跨国证券纠纷的管辖依据
        三、跨国证券发行与交易争议的管辖权冲突及其解决
    注释
第二章 跨国证券发行与交易的法律冲突
    第一节 跨国证券发行的法律冲突
        一、证券发行主体资格及发行能力的法律冲突
        二、发行客体的法律冲突
        三、证券发行行为法律冲突
        四、股东的证券权利及其股权转让合同之效力的法律冲突
    第二节 跨国证券交易的法律冲突
        一、交易主体资格的法律冲突
        二、交易合同及其交易方式的法律冲突
    第三节 跨国证券并购的法律冲突
        一、公开并购信息的法律冲突
        二、强制要约收购的法律冲突
    第四节 中小股东利益保护的法律冲突
        一、小股东利益保护的法律冲突
        二、特别决议表决权的法律冲突
    第五节 证券民事责任的法律冲突
        一、虚假陈述制度的法律冲突
        二、内幕交易制度的法律冲突
        三、证券操纵制度的法律冲突
    注释
第三章 跨国证券发行的法律适用
    第一节 跨国证券发行中的冲突法问题
        一、证券发行中存在冲突法问题的可能性
        二、跨国证券发行中的冲突法领域
    第二节 证券发行主体之身份和能力的法律适用
        一、法人属人法对发行人身份和能力的规制
        二、法人属人法的确定
        三、属人法和行为地法的重叠适用
    第三节 跨国证券发行行为的法律适用
        一、跨国证券发行行为的界定
        二、单方行为及双方行为的法律适用
    第四节 证券发行中的股权关系与合同关系的法律适用
        一、股权关系的法律适用
        二、合同关系的法律适用
    第五节 证券发行的民事责任的法律适用
        一、证券民事责任的性质
        二、证券发行中发行人民事责任的法律适用
    注释
第四章 跨国证券交易的法律适用
    第一节 证券交易主体之身份和能力的法律适用
        一、交易主体之属人法的规制
        二、交易地法的规制
    第二节 跨国证券交易合同及交易方式的法律适用
        一、跨国证券交易合同的法律适用
        二、跨国证券交易方式的法律适用
    第三节 跨国证券并购的法律适用
        一、公司内部事务的法律适用
        二、并购行为及并购合同的法律适用
        三、相关国家的强制性规定
    第四节 中小股东利益保护的法律适用
        一、适用中小股东的属人法的优点及其不足
        二、适用公司属人法的优点及其不足
        三、适用相关行为的发生地法
        四、确定法律适用规则时应予考虑的因素
    第五节 证券交易中民事责任的法律适用
        一、以"行为地法"为证券民事责任的准据法
        二、以"行为地法"作为准据法的缺陷
        三、证券交易中民事责任之准据法的确定
    注释
第五章 间接持有模式下跨国证券发行与交易的法律适用
    第一节 证券的间接持有及其基本结构
        一、证券的"无纸化"、"非移动化"和证券的间接持有
        二、证券间接持有的基本结构
    第二节 跨国证券间接持有下证券权利的法律适用
        一、"透视法"及"PRIMA"规则
        二、"PRIMA"规则的适用方法
        三、"PRIMA"规则的缺陷
    第三节 间接持有下中间持有人破产时投资者证券权利的法律适用
        一、以支配"系统"的法作为准据法
        二、"PRIMA"规则与支配"系统"的法之比较
    第四节 间接持有下证券担保问题法律适用
        一、"相关账户所在地法":欧盟的法律适用规则
        二、"相关账户所在地法":"PRIMA"规则的另一种表达
    第五节 间接持有下的合同关系的法律适用
        一、间接持有下跨国证券交易合同的新特点
        二、间接持有下跨国证券交易各类合同的法律适用
    注释
第六章 中国有关跨国证券发行与交易法律适用的立法与实践
    第一节 关于跨国证券发行与交易法律适用的立法
        一、关于证券发行与交易主体之法律适用的立法
        二、关于证券发行与交易行为之法律适用的立法
        三、关于证券发行与交易合同之法律适用的立法
        四、关于证券权利之法律适用的立法
    第二节 有关跨国证券发行与交易的实践
        一、境内企业及投资者在海外的证券发行与交易实践
        二、境外企业及投资者在中国的证券发行与交易实践
    第三节 中国有关跨国证券发行与交易法律适用制度的构建
        一、国外有关跨国证券发行与交易中法律适用制度的立法改革
        二、相关立法的缺陷及不足
        三、跨国证券发行与交易法律适用制度的构建
    注释
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]日本的《金融商品交易法》及其借鉴意义[J]. 席秉琼,张春晖,郑璐.  中国信用卡. 2010(04)
[2]论中小股东利益保护制度[J]. 任秀芳.  河南司法警官职业学院学报. 2009(02)
[3]中国证券市场国际化实证分析[J]. 陆峰.  青海金融. 2009(05)
[4]外国公司在我国证券发行与上市的法律问题[J]. 徐明,蒋辉宇.  东方法学. 2009(02)
[5]日本金融商品交易法述评[J]. 庄玉友.  证券市场导报. 2008(05)
[6]间接持有制中跨国证券交易的冲突规则[J]. 萧凯.  法学. 2007(12)
[7]论外交保护制度中的公司国籍规则——2004年联合国国际法委员会《外交保护条款草案》述评[J]. 黄涧秋.  甘肃政法学院学报. 2007(06)
[8]间接持有证券的权益性质与法律适用初探[J]. 廖凡.  环球法律评论. 2006(06)
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[10]日本公司法制现代化中的股东代表诉讼制度[J]. 周剑龙.  南京大学学报（哲学.人文科学.社会科学版）. 2006(03)

博士论文
[1]跨国间接持有证券制度法律适用问题研究[D]. 杜林.中国政法大学 2008

硕士论文
[1]外国投资者在中国证券投资的法律规制[D]. 周莺.复旦大学 2008
[2]股东代表诉讼制度比较研究[D]. 徐纯先.中国政法大学 2005
[3]QDII制度及其相关法律问题研究[D]. 张文斌.大连海事大学 2005



本文编号：3651392