场外衍生品交易破产豁免制度研究
发布时间：2021-08-16 13:49
场外衍生品交易主协议,例如中国银行间市场金融衍生产品交易主协议（简称“NAFMII主协议”,由中国银行间市场交易商协会拟定,协会英文名称为National Association of Financial Market Institutional Investors,协会英文简称为NAFMII）,ISDA主协议（英文为“ISDA Master Agreement”,由国际互换与衍生工具协会拟定,协会英文名称为International Swaps and Derivatives Association,协会英文简称ISDA）,是场外衍生品市场的基础设施,有效地降低了市场的交易成本。但场外衍生品交易主协议和现有法律框架的具有不相容性,这最主要体现在与破产法之间的冲突上,或者说,场外衍生品交易主协议的三大支撑性制度主要致力于避免破产法所产生的风险。本文致力于研究场外衍生品交易主协议与破产法之间的相容性安排,这一安排具体为破产豁免制度的规则设计问题。破产豁免制度将能够进一步减小场外衍生市场的交易成本,发挥场外衍生市场作为风险分散机制的功能。但是同时破产法没有立场对所有的场外衍生品交易主协议规...
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：78 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
导言
一、问题的提出
二、研究的目的和意义
三、选题的背景
四、文献综述
五、研究方法
六、论文结构
七、论文主要创新及不足
第一章 场外衍生品交易所面临的破产法风险
第一节 场外衍生品交易的结构设计
第二节 不同规则对出现事实上破产情形下的权利义务关系的调整
一、破产法的规则
二、场外衍生品交易主协议中的规则
第三节 场外衍生品交易主协议与破产法规则之间存在的冲突
一、单一协议制度:与“合同挑拣权”冲突
二、终止净额结算制度:与破产撤销权冲突
三、瑕疵资产制度:与债务人的债务人偿债义务冲突
第二章 金融市场中的破产预防
第一节 金融市场中的破产预防设计
一、存款保险制度
二、分离高风险业务
三、金融机构处置框架
四、基础资产的破产隔离
第二节 金融交易中破产适用的适用难题
第三节 金融交易中破产豁免的制度考量
一、金融体系稳定性的效益
二、部分金融机构具有风险吸收功能
第四节 金融交易失去破产豁免规则可能产生负面影响
第三章 场外衍生交易的破产豁免
第一节 破产豁免的域外制度
一、美国“安全港”规则
二、日本规则
三、欧盟规则
第二节 破产豁免的实践
第三节 破产豁免规则的可能借鉴
第四章 破产豁免制度的逻辑证成
第一节 破产法立法目标体现的理念基础
第二节 作为规则前置保护下的破产豁免
第三节 破产豁免原则的商业逻辑与法律逻辑
一、场外衍生品监管宽松化的影响因素
二、商业游说者的逻辑漏洞
三、商业逻辑的自利性
四、法律逻辑对商业逻辑的修正
第四节 破产豁免规则的再排除和修正
一、“瑕疵资产制度”的排除
二、“提前终止制度”的修正
三、涉及处置框架的例外安排
第五章 场外衍生交易中的破产豁免规则的适用
一、场外衍生品交易主协议三大制度应进行有限豁免
二、豁免合格场外衍生品交易
三、完善配套设施
四、提升国际合作
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]论金融法中的违约预防制度[J]. 陈醇. 环球法律评论. 2019(02)
[2]终止净额结算的破产法解释[J]. 沈韵秋. 北京仲裁. 2017(03)
[3]问题银行处置:框架、实践与启示[J]. 焦少飞. 武汉金融. 2017(04)
[4]信用违约互换监管机制:分析、比较与构建[J]. 万国华,张崇胜. 金融发展研究. 2017(03)
[5]破产程序中的金融合约“安全港”——安全边界的功能性定位[J]. 金晓文. 现代法学. 2017(01)
[6]对衍生合同在破产中豁免的反思——系统性风险的视角[J]. 解正山. 法学评论. 2016(04)
[7]金融合同中破产约定变更条款的效力模式研究[J]. 刘丽珠. 研究生法学. 2016(03)
[8]我国金融衍生交易终止净额结算之破产法探析[J]. 闫海,佟爽. 征信. 2016(03)
[9]借贷合同加速到期条款的破产法审视[J]. 韩长印,张玉海. 法学. 2015(11)
[10]场外金融衍生交易破产风险协议控制机制法律问题研究[J]. 夏冠男,吴丹波,章亮明. 企业经济. 2015(10)
硕士论文
[1]探析NAFMII主协议在我国场外衍生品交易中的法律适用问题[D]. 段亚敏.华东政法大学 2018
[2]强制保证金制度的法律研究[D]. 贾佳秀.华东政法大学 2018
[3]金融合同中破产约定变更条款的效力模式研究[D]. 刘丽珠.中国政法大学 2016
[4]场外金融衍生交易破产法特别保护机制法律问题研究[D]. 夏冠男.南昌大学 2015
[5]论脱法行为[D]. 尧猛祥.华东政法学院 2005
本文编号：3345788
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：78 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
导言
一、问题的提出
二、研究的目的和意义
三、选题的背景
四、文献综述
五、研究方法
六、论文结构
七、论文主要创新及不足
第一章 场外衍生品交易所面临的破产法风险
第一节 场外衍生品交易的结构设计
第二节 不同规则对出现事实上破产情形下的权利义务关系的调整
一、破产法的规则
二、场外衍生品交易主协议中的规则
第三节 场外衍生品交易主协议与破产法规则之间存在的冲突
一、单一协议制度:与“合同挑拣权”冲突
二、终止净额结算制度:与破产撤销权冲突
三、瑕疵资产制度:与债务人的债务人偿债义务冲突
第二章 金融市场中的破产预防
第一节 金融市场中的破产预防设计
一、存款保险制度
二、分离高风险业务
三、金融机构处置框架
四、基础资产的破产隔离
第二节 金融交易中破产适用的适用难题
第三节 金融交易中破产豁免的制度考量
一、金融体系稳定性的效益
二、部分金融机构具有风险吸收功能
第四节 金融交易失去破产豁免规则可能产生负面影响
第三章 场外衍生交易的破产豁免
第一节 破产豁免的域外制度
一、美国“安全港”规则
二、日本规则
三、欧盟规则
第二节 破产豁免的实践
第三节 破产豁免规则的可能借鉴
第四章 破产豁免制度的逻辑证成
第一节 破产法立法目标体现的理念基础
第二节 作为规则前置保护下的破产豁免
第三节 破产豁免原则的商业逻辑与法律逻辑
一、场外衍生品监管宽松化的影响因素
二、商业游说者的逻辑漏洞
三、商业逻辑的自利性
四、法律逻辑对商业逻辑的修正
第四节 破产豁免规则的再排除和修正
一、“瑕疵资产制度”的排除
二、“提前终止制度”的修正
三、涉及处置框架的例外安排
第五章 场外衍生交易中的破产豁免规则的适用
一、场外衍生品交易主协议三大制度应进行有限豁免
二、豁免合格场外衍生品交易
三、完善配套设施
四、提升国际合作
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]论金融法中的违约预防制度[J]. 陈醇. 环球法律评论. 2019(02)
[2]终止净额结算的破产法解释[J]. 沈韵秋. 北京仲裁. 2017(03)
[3]问题银行处置:框架、实践与启示[J]. 焦少飞. 武汉金融. 2017(04)
[4]信用违约互换监管机制:分析、比较与构建[J]. 万国华,张崇胜. 金融发展研究. 2017(03)
[5]破产程序中的金融合约“安全港”——安全边界的功能性定位[J]. 金晓文. 现代法学. 2017(01)
[6]对衍生合同在破产中豁免的反思——系统性风险的视角[J]. 解正山. 法学评论. 2016(04)
[7]金融合同中破产约定变更条款的效力模式研究[J]. 刘丽珠. 研究生法学. 2016(03)
[8]我国金融衍生交易终止净额结算之破产法探析[J]. 闫海,佟爽. 征信. 2016(03)
[9]借贷合同加速到期条款的破产法审视[J]. 韩长印,张玉海. 法学. 2015(11)
[10]场外金融衍生交易破产风险协议控制机制法律问题研究[J]. 夏冠男,吴丹波,章亮明. 企业经济. 2015(10)
硕士论文
[1]探析NAFMII主协议在我国场外衍生品交易中的法律适用问题[D]. 段亚敏.华东政法大学 2018
[2]强制保证金制度的法律研究[D]. 贾佳秀.华东政法大学 2018
[3]金融合同中破产约定变更条款的效力模式研究[D]. 刘丽珠.中国政法大学 2016
[4]场外金融衍生交易破产法特别保护机制法律问题研究[D]. 夏冠男.南昌大学 2015
[5]论脱法行为[D]. 尧猛祥.华东政法学院 2005
本文编号：3345788
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