我国上市银行法律规制研究

发布时间：2021-11-28 15:19

　　目前金融全球化、一体化的趋势越来越明显,一旦某个重要金融国家发生金融危机,则会迅速蔓延至全球,影响各国的实体经济的发展,因此,金融监管的重要性也越来越受到关注。中国资本市场的逐渐开放,在政策层面我国对混业经营并没有完全的认可,但是我国上市商业银行的发展态势已经表明,中国的金融体系的确已经出现了混业经营的现象,这给我国的上市商业银行的法律规制带来的新的挑战。尤其是随着具有国有性质的商业银行也逐步开始了股份制和上市的进程,已经表明中国现有的有关银行的法律规制体系,尤其是有关上市银行的法律规制体系及规制方法已经不适应现有的金融背景。因此,在此金融背景之下以及中国目前现行适用的法律规制体系下,无论是规制主体还是规制客体都面临着内部完善和外部接轨的实际问题,唯有从中国上市银行需要的处罚,对各方面进行改革完善,才能够适应这种国际背景和激烈的国际竞争。本研究从研究主题到研究内容,无不基于中国上市银行面临的这种国际态度去做相应的研究和分析。在对中国上市银行法律规制现状进行分析研究,找出目前中国上市银行的法律规制存在的主要问题,综合运用案例分析和理论分析结合的方法分析出问题的成因。然后充分探究国外上市银... 

【文章来源】：吉林财经大学吉林省

【文章页数】：48 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
1.上市银行法律规制的理论基础
    1.1 上市银行法律规制的概念
        1.1.1 法律规制的内涵
        1.1.2 法律规制的外延
    1.2 上市银行法律规制的经济法理念
        1.2.1 上市银行法律规制与经济法的产生具有同一性
        1.2.2 上市银行法律规制立法应体现经济法理念
2.上市银行法律规制的现状
    2.1 上市银行法律规制情况
        2.1.1 立法进程概述
        2.1.2 立法层级概述
    2.2 中国上市银行法律规制现状
        2.2.1 法律、法规、规章体系
        2.2.2 法律规制主体的职能规制
        2.2.3 法律规制内容和规制方式
3.目前中国上市银行法律规制存在的主要问题及分析
    3.1 上市商业银行法律规制存在的主要问题
        3.1.1 法律框架设计略粗
        3.1.2 监管机制仍需理顺
    3.2 问题分析
        3.2.1 立法层面的原因
        3.2.2 执行和监督层面的原因
        3.2.3 法律监督机制不健全
4.国外上市银行法律规制及启示
    4.1 各国对上市银行的规制剖析
        4.1.1 美国上市银行法律规制体制剖析
        4.1.2 英国上市银行法律规制体制剖析
        4.1.3 日本上市银行法律规制体制剖析
    4.2 美英日各国上市银行规制法律体系的特征对比
        4.2.1 银行规制法律体系具有共同的出发点和归宿点
        4.2.2 在银行规制法律内容上具有趋同性
    4.3 国外上市银行法律规制对我国的启示
        4.3.1 各国上市银行法律规制立法是与各国国情和经济、金融发展的状况密切相关
        4.3.2 银行法律规制有效的治理方式
        4.3.3 权力制衡
        4.3.4 立法明确规定规制主体的管控目标
5.中国上市银行法律规制完善的路径
    5.1 整合我国银行外部规制法律体系
        5.1.1 完善银行外部规制权力的配置
        5.1.2 完善外部规制机构权力的协调与制约
        5.1.3 强化银行外部规制机构的法律责任
    5.2 完善银行的内控和外部规制联结、行业外部协调及维权机制
        5.2.1 建立并加强银行内控机制和外部规制的联结机制
        5.2.2 完善银行行业外部协调和维权机制
    5.3 上市银行法律规制主体的改善
        5.3.1 规制理念的转变
        5.3.2 规制主体间的协调改革
结论
参考文献
作者简介
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]实施巴塞尔协议Ⅲ对中国宏观经济的影响分析[J]. 贾飙,王博,文艺.  南开经济研究. 2015(02)
[2]巴塞尔协议监管理念的变迁[J]. 代晶静.  海南金融. 2014(06)
[3]商业银行资产负债管理新挑战[J]. 彭子杰,张杰,杜剑敏.  银行家. 2014(02)
[4]金融市场化改革中的商业银行资产负债管理[J]. 吴晓灵.  金融研究. 2013(12)
[5]次贷危机后对银行监管权配置的法律思考[J]. 杨松,魏晓东.  法学. 2010(05)
[6]次贷危机中美国的银行监管改革对我国的启示[J]. 陈玉岩.  开放导报. 2010(02)
[7]后危机时期美国金融监管改革的走向及启示[J]. 张波.  现代商贸工业. 2010(06)
[8]国外银行监管评级比较及对我国的启示[J]. 张光华.  吉林金融研究. 2010(02)
[9]银行监管的法价值追求[J]. 杨利华.  区域金融研究. 2010(01)
[10]德国金融混业经营及其监管[J]. 陈柳钦.  上海金融学院学报. 2008(04)

博士论文
[1]中国银行业信息披露制度研究[D]. 冉勇.重庆大学 2006

硕士论文
[1]我国上市银行关联交易的法律规制[D]. 郝霞.中国政法大学 2011
[2]上市银行关联交易的法律规制研究[D]. 王满生.厦门大学 2008
[3]商业银行关联交易及其法律规制[D]. 梁惠芬.华东政法大学 2007
[4]商业银行信息披露的法律监管初探[D]. 王云奖.苏州大学 2003



本文编号：3524663