私募股权投资基金合格投资者认定的立法完善
发布时间：2021-09-17 21:06
私募股权投资基金（Private Equity）发源于上世纪四十年代,相对于公募基金而言,是一种面向特定机构或者个人募集资金,经由专业基金管理人的运作,对具有增长潜力的企业或者项目进行股权投资,之后选择合适时机以股权并购、IPO上市等方式退出获取高额回报收益的基金。虽然私募股权投资基金发起时间较晚,但是发展速度快,在不到半个世纪的时间里,已经遍布全球。就其本质来说,私募股权投资基金属于特定主体私下集资的证券发行方式,在这一点上,与公开发行的公募基金有着根本区别。不过,这种传统形式在当代金融创新的时代大潮下也在发生着变化。在国外,一些私募股权投资基金为了实现自身的进一步发展,规范公司治理与基金运作,提高企业的知名度与融资能力,也开始选择公开上市发行股票的途径募集资金。在国内,也已出现这一类型的私募股权投资基金,比如九鼎投资（全称昆吾九鼎投资控股股份有限公司）就是在上海证券交易所登录上市的私募股权投资与管理机构（证券代码:600053.SH）。在中国,私募股权投资资本市场的发展与政府促进科学技术向生产力转化过程中的政策引导密不可分。例如我国第一家私募股权投资机构“我国新技术创业投资公司”的...
【文章来源】：宁波大学浙江省
【文章页数】：35 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
引言
1 合格投资者法律制度概述
1.1 私募股权投资基金概述
1.1.1 私募股权投资基金在中国的发展
1.1.2 私募股权投资概念特征
1.2 合格投资者概述
1.2.1 合格投资者的认定
1.2.2 合格投资者的制度价值
1.3 合格投资者规制的理论与现实依据
1.3.1 私募股权投资的运作特性
1.3.2 保护合格投资者的核心理念
1.3.3 我国现阶段金融监管制度的要求
2 我国合格投资者认定的法律规定
2.1 有关合格投资者认定的立法现状
2.2 现行法律法规存在的问题
2.2.1 商业银行
2.2.2 保险公司
2.2.3 外资投资者
2.2.4 自然人合格投资者
3 我国合格投资者认定的立法完善
3.1 机构投资者
3.1.1 境外投资者制度借鉴
3.1.2 对机构投资者的立法建议
3.2 自然人投资者
3.2.1 自然人投资者尽职调查
3.2.2 自然人投资者考试准入与培训
3.3 合格投资者人数问题
3.4 政府监管与行业组织自律约束相结合
3.5 私募股权投资法律监管配套制度的完善
4 结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]股权众筹风险构成与防范体系的构建进路[J]. 孙皙莹. 山西青年职业学院学报. 2016(03)
[2]私募股权投资法律风险的控制思路与途径略述[J]. 张添琳. 法制与社会. 2016(27)
[3]保险资金私募股权投资研究[J]. 王颢. 国际经贸探索. 2016(09)
[4]我国股权众筹投资者权益保护机制之完善[J]. 李华. 南京社会科学. 2016(09)
[5]浅析私募股权投资基金的运作原理[J]. 罗显华. 北方金融. 2016(01)
[6]私募股权投资特征对被投资企业价值的影响——基于2008-2012年IPO企业经验数据的研究[J]. 李九斤,王福胜,徐畅. 南开管理评论. 2015(05)
[7]我国私募股权投资基金合格投资者的界定[J]. 薛智胜,陈志光. 天津法学. 2013(03)
[8]私募股权投资基金管理人准入机制研究[J]. 赵玉. 法律科学(西北政法大学学报). 2013(04)
[9]论私募股权基金对民间投资的拉动效应及法律规制[J]. 杨郁. 求索. 2013(01)
[10]刍议我国发展私募股权投资的立法与政策基础——基于对美国金融立法理念的理解[J]. 鲁勇睿. 现代财经(天津财经大学学报). 2012(04)
博士论文
[1]股权投资基金募集法律制度研究[D]. 黄韬.南京大学 2013
[2]我国私募股权投资基金法律制度研究[D]. 赵玉.吉林大学 2010
硕士论文
[1]我国合格投资者制度研究[D]. 黄馨瑶.中国社会科学院研究生院 2016
[2]私募股权投资的若干法律问题研究[D]. 刘光超.中国社会科学院研究生院 2014
[3]私募股权基金信息披露的法律监管[D]. 井晖.中国社会科学院研究生院 2013
[4]论我国私募股权基金法律监管制度的构建[D]. 徐志辉.华东政法大学 2011
[5]私募股权投资基金的法律监管研究[D]. 熊要先.中国政法大学 2009
[6]私募股权基金组织形式法律问题研究[D]. 李丹蕊.西南财经大学 2009
本文编号：3399497
【文章来源】：宁波大学浙江省
【文章页数】：35 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
引言
1 合格投资者法律制度概述
1.1 私募股权投资基金概述
1.1.1 私募股权投资基金在中国的发展
1.1.2 私募股权投资概念特征
1.2 合格投资者概述
1.2.1 合格投资者的认定
1.2.2 合格投资者的制度价值
1.3 合格投资者规制的理论与现实依据
1.3.1 私募股权投资的运作特性
1.3.2 保护合格投资者的核心理念
1.3.3 我国现阶段金融监管制度的要求
2 我国合格投资者认定的法律规定
2.1 有关合格投资者认定的立法现状
2.2 现行法律法规存在的问题
2.2.1 商业银行
2.2.2 保险公司
2.2.3 外资投资者
2.2.4 自然人合格投资者
3 我国合格投资者认定的立法完善
3.1 机构投资者
3.1.1 境外投资者制度借鉴
3.1.2 对机构投资者的立法建议
3.2 自然人投资者
3.2.1 自然人投资者尽职调查
3.2.2 自然人投资者考试准入与培训
3.3 合格投资者人数问题
3.4 政府监管与行业组织自律约束相结合
3.5 私募股权投资法律监管配套制度的完善
4 结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]股权众筹风险构成与防范体系的构建进路[J]. 孙皙莹. 山西青年职业学院学报. 2016(03)
[2]私募股权投资法律风险的控制思路与途径略述[J]. 张添琳. 法制与社会. 2016(27)
[3]保险资金私募股权投资研究[J]. 王颢. 国际经贸探索. 2016(09)
[4]我国股权众筹投资者权益保护机制之完善[J]. 李华. 南京社会科学. 2016(09)
[5]浅析私募股权投资基金的运作原理[J]. 罗显华. 北方金融. 2016(01)
[6]私募股权投资特征对被投资企业价值的影响——基于2008-2012年IPO企业经验数据的研究[J]. 李九斤,王福胜,徐畅. 南开管理评论. 2015(05)
[7]我国私募股权投资基金合格投资者的界定[J]. 薛智胜,陈志光. 天津法学. 2013(03)
[8]私募股权投资基金管理人准入机制研究[J]. 赵玉. 法律科学(西北政法大学学报). 2013(04)
[9]论私募股权基金对民间投资的拉动效应及法律规制[J]. 杨郁. 求索. 2013(01)
[10]刍议我国发展私募股权投资的立法与政策基础——基于对美国金融立法理念的理解[J]. 鲁勇睿. 现代财经(天津财经大学学报). 2012(04)
博士论文
[1]股权投资基金募集法律制度研究[D]. 黄韬.南京大学 2013
[2]我国私募股权投资基金法律制度研究[D]. 赵玉.吉林大学 2010
硕士论文
[1]我国合格投资者制度研究[D]. 黄馨瑶.中国社会科学院研究生院 2016
[2]私募股权投资的若干法律问题研究[D]. 刘光超.中国社会科学院研究生院 2014
[3]私募股权基金信息披露的法律监管[D]. 井晖.中国社会科学院研究生院 2013
[4]论我国私募股权基金法律监管制度的构建[D]. 徐志辉.华东政法大学 2011
[5]私募股权投资基金的法律监管研究[D]. 熊要先.中国政法大学 2009
[6]私募股权基金组织形式法律问题研究[D]. 李丹蕊.西南财经大学 2009
本文编号：3399497
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