我国私募证券投资基金立法及监管研究

发布时间：2022-02-23 21:14

　　私募基金一般分为私募证券投资基金和私募股权投资基金。前者是指以非公开方式向特定对象募集基金资金并投资于股票、债券等金融产品的投资基金。后者是指以非公开方式向特定对象募集基金资金并投资于非上市企业股权的投资基金。本文研究的中心问题是私募证券投资基金的立法及监管。为行文方便,在下文中将私募证券投资基金称为私募基金。我国的私募基金产生于二十世纪九十年代初,完全是在市场供需关系拉动下,参照国外私募基金运作办法自发产生的。虽然我国私募基金的具体规模难以统计,但我国已经形成庞大的私募基金群体已是不争的事实,然而,迄今为止,我国尚没有一部系统规范私募基金的法律。私募基金的产生和迅速发展是我国证券市场市场化发展的内生需求,发展私募基金对于建设和完善我国证券市场具有重大意义。然而,我国的私募基金在法律真空状态下产生和运作,不但自身运作不规范,而且由于监管缺位还可能导致极大的制度性风险。因此,尽快为私募基金立法,才能真正地预防和解决问题,使我国的私募基金在法律的框架内健康有序发展。因此,本文以中国私募基金立法及监管为研究对象,在研究国外私募基金立法及监管的基础上,结合我国私募基金发展状况,提出了我国私募基... 

【文章来源】：对外经济贸易大学北京市211工程院校教育部直属院校

【文章页数】：47 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容提要
Abstract
引言
一、概论
    （一） 私募基金的全球发展概况
    （二） 我国学者对于私募基金的认识
    （三） 私募基金的界定
    （四） 私募基金与公募基金的区别
二、私募基金法律规范比较研究
    （一） 美国私募基金相关法律规范
    （二） 开曼群岛私募基金相关法律规范
三、我国私募基金的现状及政策选择
    （一） 我国私募基金的产生原因及发展现状
        1、我国私募基金产生的原因
        2、我国私募基金的发展现状
    （二） 我国私募基金存在的问题
        1、我国非合法私募基金的法律困境
        2、我国非合法私募基金对证券市场的危害
    （三） 我国私募基金的政策选择
四、我国私募基金的立法与监管
    （一） 我国私募基金立法与监管的基本原则
        1、借鉴发达国家立法经验的原则
        2、立足中国实际、体现中国特色原则
        3、尊重私募基金特色、鼓励金融创新原则
        4、基金财产独立性原则
        5、私募基金当事人地位平等原则
    （二） 私募基金的法律关系分析
        1、私募基金的本质是投资基金
        2、投资基金在本质上属于信托
    （三） 我国私募基金立法与监管的主要内容
        1、私募基金立法的首要问题—厘清公募和私募
        2、私募基金管理人的资格
        3、私募基金的组织形式
        4、统一私募基金的契约或合伙协议
        5、设立独立的基金托管人
        6、明确私募基金的监管机构
        7、建立私募基金备案制度
        8、私募基金的资金来源
        9、私募基金的信息披露制度
    （四） 我国私募基金立法的框架性建议
结语
参考文献
后记
详细摘要


【参考文献】：
期刊论文
[1]中国私募基金监管制度研究[J]. 耿志民.  上海金融. 2006(03)
[2]证券投资基金的法律性质[J]. 陈丽苹.  中国法学. 2004(03)
[3]私募基金合法化及其对中国证券市场的影响[J]. 黄东明.  企业经济. 2002(09)
[4]论我国发展私募基金的必要性[J]. 尤光臣.  中国中小企业. 2002(08)
[5]我国私募基金存在的问题与对策[J]. 张永春.  经济师. 2002(07)
[6]关于私募基金立法的几点建议[J]. 程信和,蒲夫生.  法商研究(中南政法学院学报). 2002(03)
[7]基金业立法和基金业发展研究报告[J].   经济社会体制比较. 2001(03)



本文编号：3641340