论上市公司内部人交易的法律规制

发布时间：2019-09-13 02:10

【摘要】：为了维护证券市场的公平性及效率性,世界各国无不制定法律,试图对上市公司内部人交易作出限制。本文从法律视角详尽界定了内部人交易的法律事实,分析了我国内部人交易的法律现状及内部人交易在经济学、法学观点下所具有的正、反意义,提出内部人交易不仅会造成违法行为,甚至对公司的声誉、股价等等皆会造成负面影响。我国商法存在限制上市公司内部人交易的相关立法及政策,但执法效果却不尽如人意。究其原因,内部人交易源于内部人拥有内部消息,而内部人利用该消息违反了信赖义务,这与证券法上的“公开原则”息息相关。因此,本文以此为前导,对内部人短线交易归入权的义务主体、行为要件以及内部人交易信息披露予以讨论,希望能对我国上市公司内部人交易法律制度的完善有所裨益。
【学位授予单位】：黑龙江大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.287

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本文编号：2535500