文献计量学视角之下的中国知识产权新问题研究

[摘要] 以文献计量学的方法结合中国的国情，研究全球新出现的传统知识产权中与专利权有关的的专利丛林问题和非专利实施实体问题；与商标权有关的国内外商标的互相溢出现状及前景预测。与中文关键词相关的中文域名，通用网址，无线网址，信息名址及短信网址的保护将是中国知识产权保护延伸至网络产权保护的一种新生的知识产权。从文献计量学的视野中审视网络知识产权与商标权的冲突问题以及预测网络知识产权二手市场的未来发展规模与模式问题也将是一个重要的课题。

[关键词] 传统知识产权；网络知识产权；文献计量学

 
文献计量学是用数学和统计学的方法，定量地分析一切知识载体的交叉科学。它是集数学、统计学、文献学为一体，注重量化的综合性知识体系。文献计量学最本质的特征在于其输出务必是“量”。近年来，文献计量分析从文献单元深入到知识单元。对文献资料（包括专利、网络信息等）以及相关对象（如作者、期刊、研究机构、基金等）进行定量分析，特别是引文分析，是文献计量学、信息计量学与科学计量学中常见的追踪科学发展轨迹的方法，也积累了长足的经验并取得了丰硕的成果。
关于知识产权，国内外诸多学者对此展开了方方面面的理论研究及实践验证，尤其是对于专利权，众多的学者以文献计量学的方法进行专利的研究，涉及到创新技术领域预测^[[1]-[2]]，中外技术交融影响^[[3]]等宏观^[[4]]及微观层面^[[5]]，形成了专利信息学的研究体系和范式^[[6]]。科学技术的发展和社会的进步，不仅使知识产权传统权利类型的内涵不断丰富，而且使知识产权的外延不断拓展。因而关于知识产权，还有不少问题有待于进行一系列的定量研究。本文从传统知识产权和网络知识产权出现的新问题入手，分别提出了文献计量学视角之下的研究方案
1.传统知识产权问题
1.1专利权问题
前所述在文献计量学视角中对专利权的诸多研究已经成熟，并且成为专利研究，企业竞争情报研究，产业竞争策略制定的切实可行的方法与途径。但是随着科学技术的进步，专利权保护的新问题也已经出现，如何利用数据引证^[[7]]对这些新问题进行研究已经提上议事日程。
1.1.1专利丛林( Patent  Thicket)问题
美国学者夏皮罗^[[8]]最先提出“专利丛林( patent thicket) ”的概念。他指出“我们的专利制度是否放慢了新技术商业化步伐”，“科学的本质是累积型调查研究与假设检验的过程”，“在这一过程中，前人的成果至关重要，它为后人的研究奠定了基础，就像一个金字塔结构，每个科学家们都是‘站在巨人的肩膀上’来达到新的高度”，“产权制度恰恰减缓了这一金字塔的建设进程，或者说限制了其建设高度”。以新药产品为例^[[9]]，一种新药只有解决一系列的专利问题才能投入生产，除了核心专利（core patents）以外包括依赖型专利( dependent patents) 是指新药的开发需要借助其他补充型专利; 宽泛型专利( broad patents) 是指那些保护宽度很广的专利，该新药的开发将会涉及到它们; 延展型专利( reach － through patents) 是指专利权的时间长度，它赋予了专利权人对未来开发的、可能涉及到其专利的产品，拥有一定的权利。这就是专利丛林。如果某制药公司准备上市一种新药，而又不引起任何专利诉讼^[[10]]，它就必须向新药品种涉及的所有专利方支付税款，由于所涉及的专利权人如此之多，当公司支付完叠加的税款后，发现上市的新药已很难赢利。根据反公地悲剧理论，制药行业专利丛林问题的根源是多个专利权人对同一个药品拥有排他性权利而引起的。那么，如果一个药品得以生产问市需要专利权的数量的平均数值为M个^[[11]]，则克服和避免专利丛林问题的方法是降低这个M值。
所有的研究都定性的表征^{[[12]，[13]，[14]，[15]]}了专利丛林的存在,但是对于定量的测定还没有研究，因此以文献计量学的方法研究专利丛林问题是一个崭新的课题。
(1)    专利丛林密度
①企业的专利互为封锁
两个企业的专利技术互相限制着对方企业的技术的可专利性称为两个企业的专利互为封锁。通常有引证封锁和专利族封锁
A 引证封锁
众所周知，专利的先有技术状态限制着目标技术的可专利性范围和领域。也就是说如果A企业的专利成为B企业专利申请中的引用专利，则可称为A企业单边封锁了B企业的专利，反之亦然。如果两个企业之间存在互为封锁的专利，则A和B两企业的专利互为封锁。
B 专利族封锁
专利组的定义各个组织机构不尽相同。
欧洲专利局网站的定义：一般而言，一个专利族就是一组专利，它们就像一个家族，通过一个特定专利文献的优先权相互联系。
INPADOC的定义：通过一个优先权文献直接或间接联系的所有文献属于一个专利族。
国家知识产权局的定义：人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族。同一专利族中的每件专利文献被称为专利族成员，简称为同族专利。
上述无论哪一种定义，都明确指出专利族成员之间有一种血脉联系——优先权。
专利族中一项专利受到转让、侵权等交易的波动，必然影响到其他专利，因此如果两个企业的专利同在一个专利族，则这两个企业的专利互为封锁。
②专利丛林密度的测定指标——三元闭合环（Triples）
如果A和B，A和C，C和B两两互为封锁，则三个企业就形成了一个三元闭合环（图1），这个三元闭合环中任一方的专利发生转让、侵权等交易的波动必然影响到其他两方，因此置于这样的三元环中的企业的专利是不易攻破的。领域中这样的三元环数越多，该领域的专利丛林密度就越大^[[16]]。

图 1 三元闭合环
③专利丛林密度的应用
A 引入复杂网络中的三方谱，进行带有随机网络模型统计检验^[[17]]，从理论上探析专利丛林密度的局部结构领域专利整体特征的影响。
B 指导政府及研究人员分析产业或领域的专利技术壁垒的威胁，认知特定技术的专利池，构建适合我国国情的专利池模块^[[18]]，制定切实可行的专利战略，营运集中许可专利池的市场运作方式。
(2) 专利丛林破碎度指数（Fragmentation Index）
随着技术市场高度分裂，如何从分散的专利权人那里有效率地获取互补性专利（Complementary Patent），是中国企业在从事产品研发时所面临的一个突出难题。专利丛林的破碎度指数^[[19]]（Fragmentation Index）正解决了这一难题。
 专利丛林的破碎度指数以如下的公式计算：
其中Frag_jt为t年中技术领域j的破碎度指数；S_ijkt为t年的j技术领域中企业i实施的专利组合中引用企业k的专利数。
这一指标的计算，定量的描述了在新产品生产和上市中企业对专利组合的投资，为国内企业如何引进国外的专利技术提供了询价砍价的基本依据。
1.1.2 非专利实施实体(Non-practising entities, NPEs) 问题
非专利实施实体又称为专利海盗或专利钓饵（Patent trolls）等，还有其他的名称如：专利控股（持有）公司（Patent Holding Company）、专利授权和执行公司（Patent Licensing and Executing Company， PLEC）等。詹姆士· 贝森和迈克尔· 默叶赫将非专利实施实体定义为“拥有专利的个人或者公司，但是并不直接使用他们的专利技术来生产产品或提供服务”。近年来与非专利实施实体相关的专利诉讼已经达到了空前的程度^[[20]]。目前国内外学者都对NPEs从法律的诉讼方面进行了定性和定量的研究^{[[21]，[22]，[23]，[24]，[25]]},包括NPEs诉讼的司法论证。而对于一些微观上的分析还未见报道。NPEs的特征是廉价收购一些个人、研究机构或破产公司的有效专利，当有关企业使用这些专利的时候，这个公司就会有针对性地对其提起专利侵权诉讼和索赔，从中获得大笔利润^[[26]]。根据这一特征，我们不妨以文献计量学对NPEs收购的专利进行定量的分析，以对NPEs的战略生存状态进行评估，对其技术领域的归属进行划分，对其未来的发展前景进行预测。以超前制定符合我国国情的遏制NPEs, 应对NPEs攻击的战略方针和战术策略。
(1) NPEs的鉴定
目前NPEs对我国企业发起的专利诉讼不多，还处于收购专利的“布局”阶段，国内的NPEs还未见端倪，但是，值得警惕。广东省知识产权诉讼出现“试水案件”、“批量维权”的诉讼趋势。美国高智发明公司( Intellectual Ventures) 2008 年10 月在北京举办中国区开业典礼，标志着全球最大的NPEs进军中国市场。对于NPEs的鉴定，已经成为业界的崭新课题。确认一个NPE企业是否在国内生存，需要专利的书目数据作为依据，尤其是法律状态数据和专利诉讼数据。通过中国境内专利的法律状态数据的计量分析，寻找“洋NPEs”的战略布局，捕捉本土NPEs的雏形。在NPEs的鉴定中必须注意以下几点：
①                 区分母公司专利权向其子公司专利权的正常转移，反之亦然；
②                 区分企业的前后更名引起的专利权的正常转移；
③                 区分个人专利权向企业专利权的正常转移；
(2) NPEs收购的专利的量化指标
对被收购专利进行系统地计量学数据分析将是定量描述NPEs的很好手段。对于各专利
的描述指标如下表。
表1 NPEs收购的专利描述指标

序号	指标描述
1	是否被NPE收购 以模糊变量1和0表示
2	IPC
3	所在领域的专利丛林密度
4	专利被引数
5	引用专利文献数
6	引用非专利文献数
7	专利族成员数（按照国家知识产权局的定义）
8	权项数
9	优先权申请日至专利收购日之间的天数
10	专利是否授权 以模糊变量1和0表示
11	所属技术领域的平均专利申请数

同样对被生产企业收购的专利也进行上述的计量学数据分析，将两者进行对比。最终得出被NPEs收购专利的显著特征，从中提取对NPEs的量化描述依据。
1.2 商标权问题
商标权是商标专用权的简称。若干年以来众多的海内外学者法律的角度对商标权进行了深入，广泛的研究，同时也以数学建模的方法对商标的价值评估^[[27]-[28]]及质押^[[29]]等问题进行了量化。但是以文献计量学的方法定量的描述商标权的权属特征，国内尚无文献报道。
随着全球经济一体化的不断发展，世界各国经济交流与合作日益加强，作为商战先锋的商标，也正日趋国际化，成为全球经济一体化的一个显著特征^[[30]]。“Made in China”要迈出国门走向世界, 在商标的注册、使用、管理和法律保护等方面必须显现出国际化发展趋势。利用商标的计量学数据研究商标的国际影响力^[[31]]可以审视中国商标国际化的进程，为制定中国商标国际化的方略提供量化指标及依据,深入研究中国商标国际化问题
1.2.1 国内外商标的互相溢出现状的计量
国内外商标的互相溢出以商标申请文件为计量单元，设定商标的输出（Out-degree）和输入（In-degree）两个定量指标^[[32]]进行研究。商标的输出是指中国商标在各国家和地区的注册量化指标，商标的输入则正好相反，各国家和地区的商标在中国的注册量化指标，两者的对比研究可以看出国内外商标的互相溢出能力，同时对国内不同的省市自治区进行比较，对各类型的商标进行比较，提取出地区之间，产品类型之间商标的输出和输入的不同点，找出差距，补充和完善我国的商标立法，使之融合于经济全球化发展的趋势。
1.2.2 国内外商标的互为溢出前景的定量预测
对于国内外商标的互为溢出前景进行预测，是我国商标立法的重要环节。以商标申请的书目数据为内生变量^[[33]]，加入一系列的经济指标作为外生变量^[[34]]，建立国内外商标短期（3年）、中期（5年）和长期（10年）的预测模型，同时测定对应时期内的互为溢出。预测的商标类分为物化产品商标、服务产品商标和其他商标。内生变量包括商标申请文件中的必要著录项目，作为外生变量的经济指标见表2。   
表2 商标预测模型的内生变量和外生变量

内生变量序号	内生变量数据	外生变量序号	外生变量
1	商标注册号	1	GDP
2	商标注册人名称	2	GDP年增长百分比
3	商标注册人地址	3	人均GDP
4	注册商标核定使用的商品或服务项目类别	4	R&D总投入
5	商标专用权的起止日期（有效期）	5	企业R&D总投入
		6	科研人员数量
		7	工业生产指数（the Industrial Production Index , IPI）
		8	IBEX-35股票指数
		9	资本总额
		10	风险资本投资
		11	商标注册价格
		12	目标公司数量

2 网络知识产权问题
网络知识产权就是由数字网络发展引起的或与其相关的各种知识产权，除了传统知识产权的内涵外，又包括数据库，计算机软件，多媒体，网络域名，数字化作品以及电子版权等。英文域名、中文域名、通用网址、无线网址是各企事业单位在中国互联网合法的网络产权资源，是中国互联网络信息中心推出的一种新生的知识产权，应当适应已有的知识产权保护体系，其具有品牌商标标识功能，受国家法律保护，全球唯一性，已被知识产权局正式纳入国际知识产权体系。相对于新兴的移动互联网，信息名址和短信网址也將成为企业品牌保护的资源之一。近十年来由网络知识产权与传统知识产权。尤其是商标权之间的冲突日显突出，争议案不断攀升，诉讼费用升高，诉讼时间延长，在一定的程度上阻碍了经济的可持续发展。同时由于网络知识产权的稀缺性决定了交易市场的出现，对于交易市场的规制也存在着各种问题。目前对于网络知识产权与传统的商标权之间的冲突与统一还没有一种定量的研究，对于二手市场的调研与预测尚属空白。以文献计量学的方法，利用各种知识产权政府机构的官方网站数据库，对网络知识产权进行研究，提出适合我国国情的网络知识产权保护战略，将是一条新颖的研究途径。
2.1 网络知识产权（通用网址，无线网址，信息名址和短信网址）与商标权的冲突问题
2.1.1 冲突的产生
网络知识产权（通用网址，无线网址，信息名址和短信网址）与商标权的注册管理机构不同（表3），规制的文件也不同，无法顺利的将已有的知识产权登记内容和网络资源的注册实施对接，对每个申请注册的网络资源进行查询比对，进而容易发现重复与冲突。
从近十年来的中国国际经济贸易仲裁委员会网上争议解决中心关于通用网址的裁决案可以看出：绝大多数案件都是被投诉人注册了投诉人拥有的权利有效期内的商标所涉及的文字为通用网址。仲裁的结果有争议通用网址转移至投诉人，驳回投诉人诉状和撤销诉状三种。涉及到各个技术领域。
2.1.2 定量预测
以各管理机构的官方数据库作为计量分析数据源，主要为中华人民共和国国家工商行政管理总局商标局数据库和CNNIC WHOIS系统，以各权属批准文件为计量单元，预测各领域及品种产生的冲突。具体做法是收集特定权限期内的商标注册核准数据，逐一检索其商标涉及文字可否注册了通用网址等网络知识产权，如果没有注册，则有可能导致冲突；如果注册了，注册人和商标权利人不一致，则有可能导致冲突；如果注册了，注册人和商标权利人一致，则可能避免冲突，企业就可以得到较全面的知识产权保护。计量统计的结果将为政府部门提供可能产生争议纠纷的品种，为企业的网络知识产权保护提供预警。
2.2 网络知识产权二手交易市场的定量研究
2012年,二手域名开放平台迎来发展良机，国内最大的域名注册服务提供商中国万网宣布正式挺进二手域名市场，推出一口价域名服务，立志打造一口价二手域名的诚信交易平台。　　据统计，全球域名总数已超过2.5亿个，而常见的.com域名已超过1亿个，企业希望通过新注册来获得与自己品牌相匹配域名的可能性将越来越低，“有金亦难求”可以很好的形容如今的一手域名市场。如此背景之下，潜伏已久的二手域名市场浮出了水面。通过二手域名市场购买与自己相匹配的域名，已成为很多品牌企业的选择。但国内的二手域名交易市场由于缺乏诚信、操作不透明等问题，导致很多二手域名交易还停留在域名投资人之间的流转，没有形成良好的市场环境。因此从文献计量学的角度搜集放弃域名的相关数据从中进行数据挖掘，找出二手域名交易的规律，从中总结出对于国内二手域名市场的规制方略将是符合中国国情的一项网络知识产权新研究
这项研究以国家网络目录数据库收录的网络知识产权信息为基础数据源，主要的统计内

表3 网络知识产权与传统知识产权的管理机构及规制

知识产权		管理机构	政策法规		仲裁 机构
			文件	颁布机构
网 络 知 识 产 权	通用网址	中国互联网络信息中心（China Internet Network Information Center，CNNIC）	《通用网址注册办法》	中国互联网络信息中心	中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 网 上 争 议 解 决 中 心
			《通用网址争议解决办法》
			《通用网址争议解决程序规则》	中国国际经济贸易仲裁委员会
	无线网址		《无线网址注册办法》	中国互联网络信息中心
			《无线网址争议解决办法》
			《无线网址争议解决程序规则》	中国国际经济贸易仲裁委员会
	信息名址	工业和信息化部电信研究院 信息名址服务管理中心	《信息名址注册服务体系说明》	工业和信息化部电信研究院 信息名址服务管理中心
			《信息名址注册办法》
			《信息名址争议解决办法》
			《信息名址争议解决程序规则》	中国国际经济贸易仲裁委员会
	短信网址	中国移动通信联合会 短信网址联合信息中心(MobNIC)	《注册服务机构认证办法》	中国移动通信联合会 短信网址联合信息中心
			《短信网址注册办法》
			《短信网址争议解决办法》
			《短信网址争议解决程序规则》	中国国际经济贸易仲裁委员会
传 统 知 识产权	商标	中华人民共和国国家工商 行政管理总局商标局	《中华人民共和国商标法》	中华人民共和国国家工商行政管理总局商标局
			《中华人民共和国商标法实施条例》

 
 

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