YH证券公司私募基金托管业务风险管理案例研究
发布时间：2021-01-18 03:53
证券公司作为金融市场的重要参与主体,其稳定发展关乎到了我国的经济全局和社会的繁荣稳定。伴随国内外金融市场的发展,证券行业面临着机遇与挑战共同交织共同影响的局面,证券公司各项业务的经营,在创造高收益的同时,也面临着高风险。证券公司各业务风控管理的缺失,除会导致证券公司承受重大财产与名誉损失外,还会导致其受到相关监管部门的处罚,乃至受到法律制裁。所以,不管是从监管要求,还是从证券公司自身平衡快速发展和未知风险的根本利益来看,证券公司的业务风控管理对证券公司的健康良好发展有着重要意义。我国基金托管业务市场庞大,但一直被商业银行垄断经营,公募基金是商业银行基金托管业务的主要领域,且经过长期发展,已经逐渐形成一套完善的制度操作流程。与商业银行现有的市场规模相比较,证券公司在公募基金托管领域没有什么竞争优势,所以在这样的环境下,证券公司开始纷纷接入私募基金托管业务,然而由于风险管理方面的漏洞,证券公司私募基金托管业务的风险问题层出不穷。YH证券公司作为行业内规模较大的券商之一,在风险管理方面是业界的楷模,但是与其他证券公司一样,YH证券公司对私募基金托管这一业务的风险管理工作的开展时间还很短,现有...
【文章来源】：西北师范大学甘肃省
【文章页数】：59 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
第1章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究的背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究综述
1.2.2 国内研究综述
1.2.3 国内外研究评述
1.3 研究的内容及方法
1.3.1 研究内容
1.3.2 研究方法
1.3.3 技术路线
1.4 论文可能的创新点及不足
1.4.1 论文可能的创新点
1.4.2 论文的不足之处
第2章 概念界定及相关理论
2.1 私募基金的定义及其特点
2.2 证券公司私募基金托管业务的服务内容
2.3 证券公司私募基金托管业务风险的概念及特征
2.4 证券公司私募基金托管业务风险管理有关理论
2.4.1 委托代理理论
2.4.2 信息不对称理论
第3章 YH证券公司私募基金托管业务风险管理案例背景
3.1 YH证券公司私募基金托管业务的基本情况
3.1.1 YH证券公司基本情况
3.1.2 YH证券公司私募基金托管业务发展情况
3.2 YH证券公司私募基金托管业务风险管理的现状
3.2.1 YH证券公司私募基金托管业务风险管理的组织体系
3.2.2 YH证券公司私募基金托管业务风险管理的工作流程
3.2.3 YH证券公司私募基金托管业务风险管理的防控措施
第4章 YH证券公司私募基金托管业务风险管理实证分析
4.1 YH证券公司私募基金托管业务风险管理度量分析
4.1.1 基于鱼骨图法的风险层级分类
4.1.2 基于层次分析法的风险度量
4.1.3 实证分析结论
4.2 YH证券公司私募基金托管业务风险管理存在问题及原因分析
4.2.1 YH证券公司私募基金托管业务风险管理存在问题
4.2.2 YH证券公司私募基金托管业务风险管理存在问题的原因分析
第5章 YH证券公司私募基金托管业务风险管理的改进措施
5.1 以矩阵式管理完善风险管理体系
5.1.1 建立矩阵式管理体系
5.1.2 规范体系流程标准
5.1.3 完善内部反馈体系
5.1.4 加强业务自查整改
5.2 以全过程规范加强业务流程设计
5.2.1 增加核实基金公司信息
5.2.2 增加个性化托管服务
5.2.3 规范资料存储制度
5.2.4 规范司法协助审核
5.3 以突发事件为重点建立风控机制
5.3.1 完善风险应急机制
5.3.2 搭建上报突发事件系统
5.3.3 建立突发事件应对小组
5.3.4 制定突发事件应急预案
5.3.5 加大备用硬件平台建设
5.4 以多样化核查加大监管体系控制
5.4.1 加强权限设置与管理
5.4.2 加强异常交易行为管理
5.4.3 建立智能监控系统
5.5 以风险文化为引领强化风险意识
5.5.1 增强全员参与意识
5.5.2 高效发挥个人防范作用
5.6 以专业化人才建设提高管理效率
5.6.1 加强人才培训
5.6.2 加强人员考核
5.7 以信息化手段推动风险信息利用
5.7.1 加强技术系统的研发
5.7.2 加大信息技术的利用
第6章 结论与展望
6.1 结论
6.2 展望
参考文献
致谢
个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果
本文编号：2984220
【文章来源】：西北师范大学甘肃省
【文章页数】：59 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
第1章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究的背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究综述
1.2.2 国内研究综述
1.2.3 国内外研究评述
1.3 研究的内容及方法
1.3.1 研究内容
1.3.2 研究方法
1.3.3 技术路线
1.4 论文可能的创新点及不足
1.4.1 论文可能的创新点
1.4.2 论文的不足之处
第2章 概念界定及相关理论
2.1 私募基金的定义及其特点
2.2 证券公司私募基金托管业务的服务内容
2.3 证券公司私募基金托管业务风险的概念及特征
2.4 证券公司私募基金托管业务风险管理有关理论
2.4.1 委托代理理论
2.4.2 信息不对称理论
第3章 YH证券公司私募基金托管业务风险管理案例背景
3.1 YH证券公司私募基金托管业务的基本情况
3.1.1 YH证券公司基本情况
3.1.2 YH证券公司私募基金托管业务发展情况
3.2 YH证券公司私募基金托管业务风险管理的现状
3.2.1 YH证券公司私募基金托管业务风险管理的组织体系
3.2.2 YH证券公司私募基金托管业务风险管理的工作流程
3.2.3 YH证券公司私募基金托管业务风险管理的防控措施
第4章 YH证券公司私募基金托管业务风险管理实证分析
4.1 YH证券公司私募基金托管业务风险管理度量分析
4.1.1 基于鱼骨图法的风险层级分类
4.1.2 基于层次分析法的风险度量
4.1.3 实证分析结论
4.2 YH证券公司私募基金托管业务风险管理存在问题及原因分析
4.2.1 YH证券公司私募基金托管业务风险管理存在问题
4.2.2 YH证券公司私募基金托管业务风险管理存在问题的原因分析
第5章 YH证券公司私募基金托管业务风险管理的改进措施
5.1 以矩阵式管理完善风险管理体系
5.1.1 建立矩阵式管理体系
5.1.2 规范体系流程标准
5.1.3 完善内部反馈体系
5.1.4 加强业务自查整改
5.2 以全过程规范加强业务流程设计
5.2.1 增加核实基金公司信息
5.2.2 增加个性化托管服务
5.2.3 规范资料存储制度
5.2.4 规范司法协助审核
5.3 以突发事件为重点建立风控机制
5.3.1 完善风险应急机制
5.3.2 搭建上报突发事件系统
5.3.3 建立突发事件应对小组
5.3.4 制定突发事件应急预案
5.3.5 加大备用硬件平台建设
5.4 以多样化核查加大监管体系控制
5.4.1 加强权限设置与管理
5.4.2 加强异常交易行为管理
5.4.3 建立智能监控系统
5.5 以风险文化为引领强化风险意识
5.5.1 增强全员参与意识
5.5.2 高效发挥个人防范作用
5.6 以专业化人才建设提高管理效率
5.6.1 加强人才培训
5.6.2 加强人员考核
5.7 以信息化手段推动风险信息利用
5.7.1 加强技术系统的研发
5.7.2 加大信息技术的利用
第6章 结论与展望
6.1 结论
6.2 展望
参考文献
致谢
个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果
本文编号：2984220
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