基于复杂性理论的企业风险评价与防范及其实证研究

发布时间：2017-09-13 06:45

  本文关键词：基于复杂性理论的企业风险评价与防范及其实证研究

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【摘要】：在经济全球化的发展形势下，企业生存环境存在复杂多变的风险，特别是自2008年爆发全球金融危机之后，企业对风险管理高度重视，风险管理成为现代企业管理体系中一个不可或缺的重要组成部分。风险管理过程主要由风险识别、风险评估和风险防范等环节构成，而构建科学的风险评估指标体系和评估模型方法是重要的风险管理工具，，完善的风险防范措施则是预防风险的重要保障。在我国，国有企业掌握着国民经济命脉，关系着国家经济发展的成败兴衰，因此国有企业风险管理的创新和发展更牵动着中国所有企业的前途和命运。如何针对国有企业集团存在形式的特殊性识别、评估和防范其遇到的特殊问题和风险，就成为了眼前亟待解决的课题。 本文在查阅和分析已有成果的基础上，将企业的重大风险归为三类：竞争风险、投资风险和人力资源风险；沿着这条脉络，作者对这三大风险分别进行了评价方法和防范措施方面的研究；在风险评价方面，提出采用几种复杂性方法来科学准确地评价各类风险的大小状况，如博弈分析方法、数据包络分析方法(DEA)、聚类分析、脸谱模型、TOPSIS排序以及基于AHP与BP神经网络的多目标综合评价方法等，并收集了企业实际数据进行实证分析或数据模拟分析；在风险防范方面，作者在已有学者研究基础上，提出了一些措施和建议作为补充。 同时，为了有效管理我国国有企业的风险，本文通过对国有企业在竞争风险、投资风险和人力资源风险方面遇到的特殊风险进行调研分析，总结出几类特殊风险问题，并提出了本文的解决方法：如可以运用合作博弈理论协调各子公司之间的资源分配，提升集团整体竞争力；运用外部多维博弈思想解决企业如何根据竞争对手的策略调整各个子公司的竞争策略，从而实现资源的最优配置，使企业集团的利益最大化；在人力资源风险管理方面，运用博弈分析方法重点分析了国有企业集团中存在哪些委托代理风险，给出了防范这类风险的建议，并以国有企业SDLH集团为研究对象，采取调查问卷的形式统计分析了国有企业SDLH集团的委托代理风险、激励机制和选拔制度的现状，最终给出了相关的改进建议。 从理论意义来看，以上这些方法的研究对丰富与完善企业管控的风险管理理论体系有一定的作用；从现实来看，无论是从国内经济稳定发展和可持续增长的角度上，还是从国有企业自身发展角度来说，这一对我国国有企业三大风险评估和防范的研究都具有很好实际应用的价值。
【关键词】：复杂性理论 竞争风险 投资风险 人力资源风险 委托代理 风险评价 国有企业集团管控
【学位授予单位】：天津大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F272.3
【目录】：

• 中文摘要4-5
• ABSTRACT5-11
• 第一章 绪论11-17
• 1.1 研究背景与意义11-14
• 1.2 研究思路与路线14
• 1.3 研究内容和章节安排14-17
• 第二章 企业风险管理研究综述17-42
• 2.1 企业竞争风险管理研究综述17-26
• 2.1.1 企业竞争风险性质与分类的研究17-21
• 2.1.2 企业竞争风险管理的研究21-26
• 2.2 企业投资风险管理综述26-32
• 2.2.1 企业投资风险形成与分类的研究27-29
• 2.2.2 企业投资风险管理的研究29-32
• 2.3 企业人力资源风险管理综述32-40
• 2.3.1 企业人力资源风险起源与分类的研究32-35
• 2.3.2 企业人力资源风险管理的研究35-40
• 2.4 关于现有研究的总体评述40-42
• 第三章 企业竞争风险管理方法与措施42-70
• 3.1 企业竞争风险概述42-48
• 3.1.1 企业竞争内涵及性质42-43
• 3.1.2 企业竞争风险表现及原因43-45
• 3.1.3 领导企业的竞争风险45-48
• 3.2 企业竞争风险与企业竞争力的关联分析48-49
• 3.2.1 企业竞争力概述48-49
• 3.2.2 企业竞争风险与竞争力的关系49
• 3.3 企业竞争力的评价49-53
• 3.3.1 评价指标的确定49-50
• 3.3.2 评价方法介绍50-53
• 3.4 企业竞争力评价的实证分析53-67
• 3.4.1 评价指标的选取53-57
• 3.4.2 利用 TOPSIS 排序方法评价第一聚类企业竞争力57-58
• 3.4.3 利用 DEA 多维方法评价企业竞争力58-67
• 3.5 竞争风险的防范和解决措施67-69
• 3.5.1 重视战略管理67
• 3.5.2 营造企业文化67-68
• 3.5.3 动态管理竞争风险68
• 3.5.4 建立风险防范机制68-69
• 3.6 小结69-70
• 第四章 企业投资风险管理方法与措施70-97
• 4.1 投资风险形成的原因70-74
• 4.1.1 客观因素造成的风险70-72
• 4.1.2 主观因素造成的风险72-74
• 4.2 风险的测度74-81
• 4.2.1 投资报酬变异系数法75
• 4.2.2 模糊综合估计法75
• 4.2.3 基于 BP 神经网络的投资风险测度75-77
• 4.2.4 基于 BP 神经网络的企业投资风险的数值模拟77-81
• 4.3 投资项目的评价与选择81-86
• 4.3.1 相对经济效果选优法81
• 4.3.2 全部经济效果选优法81
• 4.3.3 风险程度大小选优法81
• 4.3.4 数学模型选优法81-82
• 4.3.5 层次分析法与数据包络分析法的集成82-86
• 4.4 企业投资风险防范措施86-96
• 4.4.1 区分好实物资产投资和金融资产投资86
• 4.4.2 设计完善的企业投资风险管理体系86-87
• 4.4.3 采取合理的投资策略87-88
• 4.4.4 加强内部控制88
• 4.4.5 加强对企业投资的战略管理88-89
• 4.4.6 建立“预警”机制与“预警”模型89-95
• 4.4.7 市场周期的相关分析95-96
• 4.5 小结96-97
• 第五章 企业人力资源风险管理方法与措施97-118
• 5.1 人力资源风险的评估97-104
• 5.1.1 研究方法与模型选择98-99
• 5.1.2 评价指标的选定99-100
• 5.1.3 实证分析100-104
• 5.1.4 结论104
• 5.2 委托代理中的博弈分析104-115
• 5.2.1 完全信息静态博弈模型106-109
• 5.2.2 完全信息动态博弈模型109-110
• 5.2.3 不完全信息静态博弈模型110-112
• 5.2.4 不完全信息动态博弈模型112-115
• 5.3 激励与约束机制的建立115-117
• 5.3.1 激励制度的分析115-116
• 5.3.2 激励约束机制的建立116-117
• 5.4 小结117-118
• 第六章 国有企业集团风险管理及其实证分析118-146
• 6.1 国有企业集团竞争风险管理118-127
• 6.1.1 企业集团内部资源分配策略分析119-123
• 6.1.2 企业集团面向外部的竞争策略分析123-127
• 6.1.3 结论127
• 6.2 国有企业集团的投资风险管理127-134
• 6.2.1 国有集团公司的投资特殊性127-128
• 6.2.2 国有集团的投资风险管理体系128-129
• 6.2.3 国有集团公司投资风险管理的关键举措129-130
• 6.2.4 企业集团投资风险案例分析与经验吸取130-134
• 6.3 国有企业集团的人力资源风险管理134-145
• 6.3.1 国有企业集团的委托代理风险成因135
• 6.3.2 改进国有企业集团激励约束机制的建议135-136
• 6.3.3 SDLH 集团的激励机制136-138
• 6.3.4 关于国有 SDLH 集团委托代理关系的调研138-145
• 6.4 小结145-146
• 第七章 结论与展望146-148
• 7.1 研究结论146-147
• 7.2 今后工作的展望147-148
• 附录 1：关于 SDLH 集团委托代理及激励机制的调查问卷148-150
• 附录 2：调查问卷原始数据统计表150-152
• 参考文献152-159
• 发表论文和科研情况说明159-160
• 致谢160

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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本文编号：842159