证监会与证券业协会监管权配置研究

发布时间：2019-03-22 20:19

【摘要】：政府职能的定位和自律组织地位是影响我国证监会与证券业协会权力配置的根本原因。修改后的《证券法》虽然进一步明确了证券业协会在自律监管中的主导作用,但是在实践层面依然存在独立性不强,自律监管权狭窄的情况。为了实现二者监管职能的互补和高效行使,证券业协会应重点在纠纷解决机制、信息收集、市场创新和场外市场监管方面有所突破。
[Abstract]:The position of government function and the position of self-discipline organization are the basic reasons that influence the power allocation of China Securities Regulatory Commission and Securities Association. Although the revised Securities Law further clarifies the leading role of securities industry associations in self-regulation, there is still a lack of independence and narrow power of self-regulation in practice. In order to realize the complementary and efficient exercise of the two regulatory functions, securities associations should make breakthroughs in the aspects of dispute resolution mechanism, information collection, market innovation and over-the-counter market supervision.
【作者单位】： 兰州商学院法学研究所;
【基金】：2009年教育部人文社会科学研究西部青年基金项目“论政府证券监管权”(批准号:XJC820004)的阶段性成果
【分类号】：F832.51

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7 劳兰s，

本文编号：2445885