高校科技创新过程的风险与对策研究

发布时间：2020-05-29 04:13

【摘要】：科技创新已成为中国发展的第一动力与建设现代经济体系的战略支撑,对国家安全和社会民生也意义重大。近年来,为提升创新能力及其对国家发展的贡献,国家创新体系不断完善,科技计划和管理体系也进行了关键改革。高校作为国家创新体系的重要组成部分,在国家科技政策框架下开展科技创新,在基础研究和重点领域的高新技术研发方面作用重大,但在创新质量和效率、科技成果向社会生产力的转化等方面仍存在不足。从风险管理的角度,研究科技创新过程中妨碍创新进程的因素和发生机制,从而探索提升创新质量和效率的方式,是高校科技创新进一步发展的重要需求。因此,本文对高校科技创新过程的风险因素、机理和治理途径进行了研究。主要内容和创新包括:1.在分析国家科技创新体系的基础上,对高校科技创新体系与主要过程进行了研究。阐述国家科技体系的概念和内涵,应用政策计量法建立了近十余年的科技政策网络图,进行了点度中心度分析,从而明确高校科技创新所处的外部环境和机制,及其在国家科技创新体系中的角色、作用、趋势和关联关系。阐述了高校科技创新体系的概念和内涵,系统分析了其结构框架、管理模式、主要过程及过程管理中存在的资源配置、项目过程管理、激励约束和合作机制等方面的问题。根据高校科技创新过程管理中的不同机制,将高校科技创新的过程划分为资源配置、项目实施与完成、成果转化三个环节分别进行分析。2.运用信息不对称和演化博弈方法,研究了科技资源配置的系统性风险和治理策略。对科技资源配置主要模式,通过建立演化博弈模型,从各参与群体的长期重复性演化博弈角度,分别对资源配置存在的寻租、合谋、逆向选择、信息隐藏等风险的产生机制、博弈群体演化稳定策略与相应条件进行了研究,形成了不同条件组合完整的拓扑等价分类,分别从监管机制、惩罚措施、技术手段、政策协同、组织方式、信息共享、收益政策等方面提出了该过程的风险治理策略。3.研究项目实施与完成环节管理的系统性风险。建立项目实施中的道德风险演化博弈模型和验收中的寻租演化博弈模型。探讨了参与项目实施的各主体与委托方之间形成的委托——代理关系构成的收益机制,通过演化博弈分析明确了影响实施主体策略选择的要素及其相关性,明确了各条件组合下的演化稳定策略,从监督和惩罚机制、利润分享、信息传递等几个方面提出了治理策略;对项目验收中寻租风险的演化博弈研究分析了项目承担方、评价方和监管方三个群体的策略选择机制和影响条件,并对应有利于抑制寻租行为的条件提出防范措施。分析重大安全风险管理问题,在组织体系、协同机制、管理制度、设施条件和教育培训等方面提出改进方向。4.建立了成果转化校企合作的逆向选择和道德风险的演化博弈模型。分析了高校和企业分别作为成果提供方和产业投入方群体的策略选择与影响因素,分别研究了双方在成果质量和经费投入方面的逆向选择形成的条件,隐瞒信息的道德风险形成的条件,以及不同条件下的演化稳定策略。以模型分析的结论为基础,从技术市场环境、收益机制、合作与信任机制、完善孵化器等机构的角度提出了破除合作障碍,促进成果转化的措施。5.通过支持向量机(SVM)方法,建立了针对具体项目风险的综合评价系统。分阶段归纳高校科技创新过程中的风险来源和分类,按科研项目和成果转化合作项目两个过程建立风险评价指标体系,基于SVM方法建立科研项目立项风险评估系统,以国家自然科学基金的评价指标为例,利用某校近几年的若干项目评审结果数据进行实证研究,形成了科技创新风险识别和评价的系统和方法,为风险控制提供决策依据。
【图文】：

相图,鞍点,稳定点,拓扑等价

图２－１不同条件下系统的相图［１５７］逡逑Ｆｉｇ．邋２－１邋Ｔｈｅ邋ｐｈａｓｅ邋ｄｉａｇｒａｍ邋ｏｆ邋ｔｈｅ邋ｓｙｓｔｅｍ邋ｕｎｄｅｒ邋ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ邋ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ１１５７１逡逑定理：系统相图与图２－１的４种类型相图之一或其镜像拓扑等价。逡逑该定理对复制动态系统的定性行为，形成了全面的拓扑等价分类，结合４种逡逑类型的分析结论，可共同应用于具体问题研宄。博弈稳定状态如表２－４所示。逡逑表２－４博弈稳定性判定条件［１６１］逡逑Ｔａｂ．邋２－４邋Ｔｈｅ邋ｃｒｉｔｅｒｉａ邋ｆｏｒ邋ｊｕｄｇｉｎｇ邋ｔｈｅ邋ｓｔａｂｉｌｉｔｙ邋ｏｆ邋ｇａｍｅ１１６１１逡逑—逦条件组合逦ｕ＇逦ｕ２逦ｕ，逦ｕ４邋Ｕｓ逡逑ａ＞ｃ逦ｂ＞ｄ逦ｅ＞邋ｆ逦ｇ＜ｈ逦不稳定点逦鞍点逦稳定点逦鞍点逡逑ａ＜ｃ逦ｂ＜ｄ逦ｅ＜邋ｆ逦ｇ＞邋ｈ逦稳定点逦鞍点逦不稳定点逦鞍点逡逑ａ＜ｃ逦ｂ＞ｄ逦ｅ＜ｆ逦ｇ＜ｈ逦鞍点逦鞍点逦不稳定点逦稳定点逡逑0＞ｃ逦ｂ＜ｄ逦ｅ＞ｆ逦ｇ＞ｈ逦鞍点逦鞍点逦稳定点逦不稳定点逡逑ａ＜ｃ逦ｂ＜ｄ逦ｅ＞ｆ逦ｇ＜ｈ逦鞍点逦稳定点逦鞍点逦不稳定点逡逑ａ＞ｃ逦ｂ＞ｄ逦ｅ＜ｆ逦ｇ＞邋ｈ逦鞍点逦不稳定点逦鞍点逦稳定点逡逑ａ＜ｃ逦ｂ＞ｄ逦ｅ＞邋ｆ逦ｇ＞ｈ逦稳定点逦不稳定点逦鞍点逦鞍点逡逑ａ＞ｃ逦ｂ＜ｄ逦ｅ＜ｆ逦ｇ＜ｈ逦不稳定点逦稳定点逦鞍点逦鞍点逡逑ａ＞ｃ逦ｂ＞ｄ逦ｅ＜邋ｆ逦ｇ＜ｈ逦不稳定点逦鞍点逦鞍点逦稳定点逡逑

相图,鞍点,稳定点,拓扑等价

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【学位授予单位】：北京交通大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：G644

【参考文献】