外商直接投资、环境污染与策略性减排研究

发布时间：2020-06-29 21:25

【摘要】：经济全球化的深入发展使得各个国家在经济上的相互依赖性不断增强,也使得经济增长与环境污染的两难冲突越发明显,进而引起人们对可持续发展问题的重新关注和广泛思考。鉴于现有理论和实证研究对FDI与环境污染出现的新问题无法提供较好的解释,本文结合当前日趋严重的跨境污染转移、污染溢出以及污染攀比等现象,试图将复杂网络理论纳入国际投资理论分析中来,并进一步从晋升激励下的引资竞争和政企合谋角度对中国环境污染的空间溢出以及策略性减排现象提供合理的解释。本文主要回答了以下研究问题:在经济全球化日益加深和国际分工日益深化的时代,以国际资本为载体的跨境污染转移是如何产生的?作为国际投资体系中的一个重要节点,中国的地方政府竞争是否会显著影响到FDI的环境效应?地方政府行为下的引资竞争是否会加剧污染的空间外溢?分权体制下的经济激励和政治晋升是否会推动地方政府与外资企业合谋来逃避中央政府严厉的减排监控?政企合谋下的引资竞争如何推动区域策略性减排行为?FDI引进后如何通过集聚效应来改善局域环境污染?如何形成市场—政府—企业“三位一体”的污染治理格局来遏制污染攀比?论文首先根据国际直接投资的资本流向和资本流动强度构建国际投资网络,在明晰国际投资网络的拓扑特征和演化规律后,分别从节点内聚性、节点重要性、节点中心性三个角度考察网络主体的角色并将其纳入空间计量模型,深入考察一国在国际投资网络中的角色及地位对当地环境质量的影响及在跨境污染转移中所起的作用。研究发现,国际投资网络中节点之间的紧密联系程度显著影响到全球环境质量,各个国家通过相互投资构成的复杂网络在扩大生产规模的同时,也通过直接排污及产业关联、需求拉动等隐性排污渠道加剧了全球CO2排放量,并且发展中国家的节点联系对环境的负面影响要明显高于发达国家。而较高的节点重要性和节点中心性将会加速污染产业在国际投资网络中的传播速度和传播规模,在此过程中发达国家也更容易利用对全球投资网络的高度依赖性和控制能力将本国受环境规制影响的污染产业转移到网络节点依赖度较高的发展中国家。另外,“要素禀赋”效应和“污染避难所”效应是同时存在的,两者共同决定了各国的比较优势及网络分工地位,但环境规制优势在国际投资网络中的作用程度明显大于要素禀赋优势。中国作为国际投资网络中的一个重要节点,长期以来“重数量、轻质量、重速度、轻效益”的引资模式不仅加剧了国内资源短缺和环境恶化,而且还导致区域之间的恶性引资竞争频繁上演,对外资的狂热追求使得部分地方官员以本地资源的过渡耗竭和环境污染来换取任期中的经济增长。为此,论文进一步以地方政府在招商引资过程中的策略互动为关键,利用2001-2013年中国省级面板数据实证检验地方政府间的策略性引资竞争对地区环境质量的影响。研究结果表明,fdi对环境质量的影响不仅取决于它在地区内和地区间的溢出效应,而且还取决于当地及邻近辖区的财政支出水平。其中本辖区政府为吸引fdi而展开的财政支出竞争对环境污染的影响存在显著的“门槛效应”,而邻近辖区的策略性引资竞争行为显著提高了本辖区的污染排放强度并表现出明显的结构性偏好,并且不同集聚区内的引资策略互动对污染排放的影响存在显著的差异。当前gdp导向下的招商引资竞争显著恶化了区域环境质量,这种行为显然违背了中央政府控制污染的目标。究其背后的制度性原因,本文认为财政分权和晋升锦标赛极大的推动了地方政府与辖区内企业形成合谋,这种政企合谋行为可以合理地解释中国环境污染长期存在的原因。为此,本文进一步利用2001-2013年我国275个城市市长和城市的匹配数据,分析了引资竞争下的政企合谋行为对环境污染的影响程度。研究结论表明,我国区域污染排放之间存在明显的策略性竞争,地理邻近的城市之间的环境污染水平具有明显的外溢性,其中东部地理邻近的城市之间存在明显的策略性减排竞争,而中西部地区地理邻近的城市之间则体现出一定程度的攀比竞争效应。与此同时,地方官员和外资企业之间的“政企合谋”是导致策略性减排的制度性根源。当本地官员与排污企业不存在合谋行为时,fdi显著改善了本地的环境质量;一旦本地官员与排污企业形成合谋,fdi对区域环境的负面效应将逐渐增强,因而政企合谋显著削弱了fdi对区域环境污染减排的促进作用。另外,我国区域污染排放水平具有随着党代会的召开时间而变化的政治周期性,其中东部地区的地方政府在党代会召开前1年和后1年实施减排策略。中西部地区仅在党代会前期进行有限度的减排,而在党代会后期进行无节制的增排。最后,针对当前利用fdi来培育本土产业集群并推动技术创新的发展模式,本文进一步利用2001-2010年中国制造业36个细分行业的面板数据,实证检验了外商直接投资与产业集聚互动对环境污染的影响以及由此引致的策略性减排竞争。该研究结果表明,我国行业污染排放存在明显的策略性竞争,行业之间尤其是相邻行业之间的污染排放并不是互相独立的,而是存在明显的空间溢出效应,即本行业的污染排放也会受到相邻行业环境污染的显著影响。溢出效应的大小则与反映行业相似的空间权重密切相关,这主要体现在经济属性相似的行业间存在明显的减排竞争效应,技术结构相似的行业间却体现出一定程度的攀比竞争效应。在控制了fdi与产业集聚的交互作用后,fdi引入明显降低了行业污染排放强度。产业集聚进一步强化了fdi的减排溢出效应,并带动了邻近行业间的策略性减排竞争。分行业估计结果显示轻工业内产业集聚水平的提高显著促进了fdi的减排效应,且FDI溢出效应主要体现在技术结构相似的行业间;重工业内产业集聚引致的FDI减排效应相对较小。
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：X196;F832.6
【图文】：

图 3.1 2001 年-2013 年外国直接投资净额（单位：亿美元）根据国际直接投资的资本流动方向，国际贸易中心数据库（ITC）将其进一步划分为国际直接投资流入额（Inward FDI）和国际直接投资流出额（OutwaFDI)。由于该数据库中的 FDI 采用外国投资者的净流入（新投资流入减去撤资

图 3.2 2001 年-2013 年年国际直接投资流入额与流出额（单位：亿美元）3.2.1.2 国际直接投资复杂网络拓扑结构国际直接投资体系是一个由多国（或地区）参与的复杂系统，国际资本在这个系统中持续流动。以国际直接投资体系中的国家（或地区）为节点，国家（或

本文编号：2734376