我国碳市场参与企业履约风险与防控研究

发布时间：2017-07-25 16:26

  本文关键词：我国碳市场参与企业履约风险与防控研究

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【摘要】：近年来,碳交易市场发展迅速,市场参与主体的类型与数量不断增加,各市场交易量和交易额稳步攀升,交易价格屡创新高,市场前景大好。然而,收益与风险并存,碳市场也不例外。碳市场是一个新兴的市场,在设计和不断完善的过程中难免会出现系统本身的缺陷,如碳市场机制漏洞、碳配额分配不公、法律法规滞后等；另外,由于市场参与主体趋于多样化,市场的复杂程度增加,伴随而来的碳市场风险也日益突出。例如,欧盟碳市场第一阶段曾出现过增值税舞弊、配额被窃取、交易系统受黑客攻击等。目前,我国碳市场处于试点阶段,2016年将建立全国统一的碳市场。随着市场规模的进一步扩大,各个利益相关方对碳市场的风险应对能力提出了更高的要求,不仅碳市场本身要不断改进和完善,而且企业作为市场中的主要参与方,也应该意识到企业可能面临的风险,增强风险防御能力。鉴于此,本论文采用文献综述法、对比分析法以及实证分析法,对国内外碳市场研究进行了综述,分析了当前国内外碳市场的发展现状,尤其是交易量与交易额的情况；介绍了碳市场相关理论以及风险管理理论,主要包括碳市场的形成、碳排放权交易、碳市场风险、履约风险、风险管理等相关概念；在此基础上,将市场参与企业分为控排企业、服务于碳市场的中介机构、投资者三类,分别分析了这三类企业的特点以及碳市场对参与企业的影响,为之后企业可能面临的风险进行铺垫；分析了碳市场外围的风险,包括政治风险和市场风险,以及控排企业的履约风险,除了市场外围风险外,还包括违约风险、操作风险与法律风险,并运用层次分析法给出了风险评价指标量化的公式；以天津市碳市场为例,调研了控排企业基本情况、企业对碳市场的重视度、企业碳管理能力建设、企业对履约风险因素的认识以及企业对碳市场的预期等内容；最后,分别从政府监管层面和控排企业层面给出了防控碳市场风险的对策及建议,主要包括政府政策引导、碳市场监管、碳金融创新、统一碳市场、风险管理机制、企业内部设施改革、企业全员碳风险意识提高以及企业管理层面创新等。
【关键词】：碳市场 碳市场风险 企业履约 风险防控
【学位授予单位】：天津科技大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：X196;F275
【目录】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-10
• 第一章 前言10-22
• 1.1 研究背景10-11
• 1.1.1 国际碳市场形势严峻10
• 1.1.2 国内试点碳市场发展迅速10-11
• 1.2 研究意义11-12
• 1.2.1 理论意义11
• 1.2.2 现实意义11-12
• 1.3 研究综述及发展现状12-18
• 1.3.1 国外碳市场研究综述及发展现状12-15
• 1.3.2 国内碳市场研究综述及发展现状15-18
• 1.4 主要研究内容及方法18-19
• 1.4.1 主要研究内容18-19
• 1.4.2 研究方法19
• 1.5 技术路线及创新点19-22
• 1.5.1 技术路线19-20
• 1.5.2 创新点20-22
• 第二章 理论基础22-33
• 2.1 碳市场相关理论22-28
• 2.1.1 碳市场的形成22-23
• 2.1.2 碳市场相关概念23-28
• 2.2 风险管理理论28-33
• 2.2.1 风险及风险管理28-30
• 2.2.2 常见的风险管理方法30-33
• 第三章 碳市场影响力分析33-37
• 3.1 碳市场参与主体概述33
• 3.2 碳市场参与企业类型及特点33-34
• 3.3 碳市场对参与企业的影响34-37
• 3.3.1 碳市场整体影响分析34-35
• 3.3.2 对控排企业的影响35-36
• 3.3.3 对服务于碳市场的中介机构的影响36
• 3.3.4 对投资者的影响36-37
• 第四章 参与企业面临的风险37-48
• 4.1 碳市场风险分析37-42
• 4.1.1 政治风险37-40
• 4.1.2 市场风险40-42
• 4.2 参与企业履约风险42-45
• 4.2.1 控排企业履约风险43-44
• 4.2.2 服务于碳市场的中介机构的风险44-45
• 4.2.3 投资者的风险45
• 4.3 控排企业履约风险度量45-48
• 4.3.1 风险递阶层次结构指标45-46
• 4.3.2 比较判断矩阵及一致性检验46-48
• 第五章 天津碳市场控排企业风险调研48-53
• 5.1 天津碳市场基本情况48
• 5.2 天津碳市场控排企业调研48-49
• 5.2.1 调研内容48-49
• 5.2.2 调研方法49
• 5.3 控排企业调研结果及分析49-53
• 5.3.1 调研结果49
• 5.3.2 结果分析49-53
• 第六章 碳风险防控对策与建议53-59
• 6.1 政府监管层面53-56
• 6.1.1 发挥政策引导作用,加强碳市场监管53-54
• 6.1.2 完善碳金融市场,尝试碳金融创新54-55
• 6.1.3 建立统一的碳市场,与国际碳市场对接55-56
• 6.1.4 建立碳市场风险管理长效机制56
• 6.2 控排企业层面56-59
• 6.2.1 转变碳市场压力为动力56-57
• 6.2.2 企业内部硬性设施改革57
• 6.2.3 企业管理层面创新57
• 6.2.4 提高企业全员碳风险意识57-59
• 第七章 总结与展望59-60
• 7.1 总结59
• 7.2 展望59-60
• 参考文献60-65
• 攻读硕士学位期间发表论文情况65-66
• 致谢66-67
• 附录67-69

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本文编号：572213