证券投资者适当性制度比较与启示——兼评我国《证券期货投资者适当性管理办法》

发布时间：2021-05-07 20:33

　　投资者适当性就是指将适合的产品推荐给合适的投资者,从而保护投资者的合法权益。境外证券投资者适当性制度相比我国较为成熟。将美国、欧盟、日本投资者适当性制度中有关投资者分类、产品分级、匹配规则、纠纷解决机制等内容进行比较和分析,根据我国证券投资者适当性制度的现状,在借鉴境外先进经验的基础上,提出将投资者适当性作为法律原则、厘清我国投资者适当性规则体系、加大对投资者的保护力度、细化投资者分类与完善产品分级、健全纠纷解决机制与法律责任等建议。 

【文章来源】：金融理论与实践. 2019,(10)北大核心

【文章页数】：6 页

【文章目录】：
一、引言
二、境外证券投资者适当性制度考察及启示
    (一)美国
    (二)欧盟
    (三)日本
    (四)境外经验启示
三、我国证券投资者适当性制度现状及评价
    (一)我国证券投资者适当性制度现状
        1. 投资者适当性规则体系
        2. 投资者适当性规则具体内容
    (二)我国证券投资者适当性制度评价
四、完善我国证券投资者适当性制度的建议
    (一)将投资者适当性作为原则纳入法律
    (二)理清我国投资者适当性规则体系
    (三)加大对投资者的倾斜保护力度
    (四)细化投资者分类与规范产品分级
    (五)健全纠纷解决机制与法律责任


【参考文献】：
期刊论文
[1]法律视角下投资者适当性研究——国外经验及借鉴[J]. 徐阳,尹苑生,张艳峰.  金融理论与实践. 2018(02)
[2]美国证券市场投资者适当性规则的发展及启示[J]. 李文华.  北京航空航天大学学报(社会科学版). 2017(02)
[3]国外证券投资者适当性制度及其对我国的启示[J]. 彭晓洁,李梦蝶.  贵州社会科学. 2015(11)
[4]投资者适当性的法律定位及其比较法分析[J]. 张付标,刘鹏.  证券市场导报. 2014(05)



本文编号：3174018