自主性与制度化：一党独大制的适应性研究

发布时间：2017-11-19 16:09

  本文关键词：自主性与制度化：一党独大制的适应性研究

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【摘要】：1974年后，西方学者所谓的“第三波”民主化浪潮开始席卷世界各地，其中的一个表现就是原有的一党独大的执政党不少相继失去执政权，出现了巨大的政治变迁。与此同时，也有的独大党依然保持执政局面。在这种情况下，一党独大制明显出现分化。这说明政党在民主化研究中具有重要作用，是制度变迁的独立推动者。一党独大制的适应性依赖于独大党的适应性。本文以政党活动为视角，认为任何政党的理性都是“有限理性”，如果自主性和制度化逐渐弱化，导致适应性弱化，就会引发独大党失去政权，从而导致政治变迁。政党要保持适应性，就要成功地适应环境的变化，因此必须要有自主性；同时，必须不断地进行制度变革，即动态的制度化，以应对环境挑战。而自主性和制度化的深层次动力源自代议制民主，进而解释了各国（地区）民主转型之不同。 本文分为六章论述，前三章是理论，中间两章是案例，最后一章是理论总结。 第一章，论述一党独大制的概念、优势与矛盾。一党独大制即在多党竞争的情况下一党长期连续执政的政党体制。一党独大表现在权力门槛和时间门槛上。一党独大制有助政治稳定、国家建设、政策连贯、吸纳精英、意识形态整合。但也存在人民主权与信号缺少、平衡寡头化和民粹化、政党发展与“寡头统治铁律”、精英吸收的数量与质量、代际更替与保持政党团结、精英标准与忠诚—能力选择、理性化与复杂人性、普及教育与吸纳空间有限、吸收新兴阶级与保持凝聚力、惰性本能与持续保持危机感要求、党政等内在矛盾。一党独大制中，独大党用以解决内在矛盾的自主性和制度化程度不同导致了其执政时间长短不同，这是各国大党兴衰成败的关键，也是一党独大制出现分化的关键。 第二章，阐述一党独大制适应性的第一个方面政党自主性。这包括政党自主性出现的背景，即现代社会政党的崛起；政党自主性的构成、基础，以及危机和冲突对政党自主性的挑战等方面。政党自主性包括两方面。一是相对于国外压力的自主性，二是政党相对于国内政治势力的自主性程度。做到这两点，关键在于它对公共资源的控制能力、设计出有利于己的选举制度和政体，以及具有自主的意识形态。冲突分为现实性冲突和非现实性冲突两种。就危机应对而言，民众信心和政府物资贮备状况至关重要。危机和冲突的解决需要政党精英的政治技艺。 第三章，阐述一党独大制适应性的第二个方面政党制度化。本文将政党制度化定义为政党行为体常规化地进行制度创新、使制度在组织成员身上内化从而应对外部环境的变迁的过程。两种不同的结构对政党制度化有不同的影响。“恩庇—侍从”结构形成了以政党为核心的庇护主义；职业官僚结构产生了职业化选举型政党。政党制度化可分为精英制度化和大众政治参与—回应制度化两类。危机的内在特点决定了政党制度化的困难。独大党若能有效应对，制度化能力较强，就能保持执政。但大多数情况下，独大党因为来不及、或者妥协失败，或者制度化无法外化为外部行动、对新制度执行不力，都可能会促使大众政治参与的爆炸，从而带来社会动乱，还可能会因重大政策的主张不同而导致权力斗争，引发政党分裂。 第四章，对新加坡和博茨瓦纳两国的案例进行剖析。二者经历“第三波”依旧保持执政，一党独大制保持了较强的适应性。其原因是二国的独大党保持了高度的自主性和制度化。这包括：保持对公共资源的控制，设计合适的选举制度，二者还是少见的没有政党公共资金资助的国家，相对于国际和国内压力的自主，进行精英和大众政治参与—回应的制度化，有力地应对了危机。 第五章，对台湾地区和墨西哥的案例进行剖析。二者的一党独大制曾有过较强的适应性，但自20世纪七八十年代以来，由于不确定性与危机的接连出现，台湾和墨西哥各自独大党的适应性弱化了。二者各自的“关键节点”，，台湾是外交危机引发，墨西哥是由石油危机引发。作为侍从主义党，在危机面前墨西哥革命制度党和台湾国民党无法处理新出现的问题和挑战，政党适应性出现弱化之势，这使得它们在“第三波”浪潮中失去了政权，并出现了民主转型。 第六章，进一步阐述一党独大制适应性的深层动力问题。一党独大制适应性这一过程的最终动力是代议制民主。这部分首先对四个案例做了进一步的反思。新加坡人民行动党和博茨瓦纳民主党在“第三波”中巍然不动、执政至今，与其一党执政下激烈的竞选压力密切相关。而墨西哥革命制度党和国民党则缺少足够的选举压力，最后无法适应环境挑战而失去政权。接着本文从理论上阐述代议制民主对政党适应性的作用。只有具备足够的选举竞争压力，政党政府才不得不对民众的需求及时作出回应，政党才有可能长久保持自主性和制度化，代议制民主是政党持续保持自主性和制度化的最根本动力。 以往政党理论研究主要集中于发达国家政党制度研究，较少专注于发展中国家的研究。一党独大制就是后发国家政治发展模式最常见的现象。但关于一党独大制适应性的研究却跟不上实践的步伐。研究这一问题，对突破目前关于民主化与政党研究中解释力不足的问题，对于总结国外大党的兴衰成败规律、探索中国特色社会主义道路具有一定的理论价值和实践意义。
【学位授予单位】：中共中央党校
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D05

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本文编号：1204118