证券违法活动检举人的激励与保护机制——美国的相关实践及启示

发布时间：2017-07-06 14:28

  本文关键词：证券违法活动检举人的激励与保护机制——美国的相关实践及启示

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【摘要】：拥有证券违法活动原生信息的个人向监管部门举报,是发现和制止不法行为、加强公私协同提高执法绩效的重要途径。美国的证券违法活动检举人相关制度源于奎潭规则、《虚诈(检举)给付请求法》、《检举人保护法》等,并以《多德-弗兰克法案》为契机,通过证券交易委员会、商品与期货交易委员会的执行规则集中呈现。以"比例加幅度调节"为核心的弹性奖励安排较好地平衡了各类诉求,既保持了适度激励,同时又与内部举报、私人诉讼等实现了制度衔接。我国现行的证券检举人规范较为粗简,存在激励与保护功能的双重不足,需要进一步研究和完善。
【作者单位】： 北京大学法学院;
【关键词】： 证券违法检举 内部举报 原生信息 罚没分成 金融监管
【分类号】：D971.2;D922.287
【正文快照】： 检举人(举报人,Whistleblower),是指拥有关于违法活动的信息并将该信息进行报告的人,一般分为向内部检举和向外部检举两种类型,接收对象分别指向组织机构内部相关管理人员,以及机构外部的政府官员、警察、律师或者媒体等。检举人的角色源来已久,但是与其相关的法律制度,特别是

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本文编号：526606