论韩国违反金融适合性原则的民事责任

发布时间：2018-03-05 08:49

  本文选题：韩国资本市场法　切入点：适合性原则　出处：《证券市场导报》2012年01期 　论文类型：期刊论文

【摘要】：韩国资本市场法首次规定了金融适合性原则,在此之前,韩国法院自20世纪90年代起就开始对金融机构违反适合性原则的民事责任进行判决,确定了不能仅以违反适合性原则而应当结合金融机构是否从事了不当劝诱和违反了保护义务等事实进行综合判断违法性的基准。但韩国立法和司法存在的缺陷是:资本市场法并未直接规定违反适合性原则的民事责任,法院认定违反适合性原则的民事责任的性质也仅为侵权责任,且举证责任主要由投资者负担等。借鉴韩国的立法和司法经验,同时摒弃其立法和司法缺陷,有助于完善我国金融法制和审判。
[Abstract]:The Korean Capital Market Act has for the first time stipulated the principle of financial suitability. Before that, Korean courts began to adjudicate on the civil liability of financial institutions for violating the principle of suitability since 1990s. The benchmark for determining illegality should not be based solely on violations of the principle of appropriateness but on whether financial institutions have engaged in improper persuasion and violations of the obligation to protect. However, the shortcomings of Korean legislation and justice are that. :: the Capital Market Act does not directly provide for civil liability for violations of the principle of suitability, The court found that the nature of civil liability for violation of the principle of suitability is only tort liability, and the burden of proof is mainly borne by investors. It is helpful to perfect our country's financial legal system and trial.
【作者单位】： 中国人民大学法学院;
【分类号】：D931.26;DD912.28;DD913

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本文编号：1569549