日本金融商品推介销售行为的法律规制——兼述金融商品交易的忠实义务与善管义务

发布时间：2019-07-11 11:06

【摘要】：随着金融市场的专业化、复杂化程度日益提高,在信息、能力、财力等方面处于弱势的金融消费者与金融业者的交易不对等地位凸显。文章主要以日本金融业者的金融商品推介销售行为规制为研究对象,结合日本金融商品交易法的共通行为规范及忠实和善管注意义务进行了分析,认为基于金融消费者的特殊性、金融商品的特殊性以及金融商品交易双方地位的不对等性,应立足于实质的公平和正义的价值取向,在传统民商法的基础上通过矫正交易双方的权利义务配置,通过监管保护、行为规制、权利救济等层面的制度完善和有效运作,以期今后为中国相关立法提供参考。
[Abstract]:With the specialization and increasing complexity of the financial market, the unequal position of financial consumers and financiers in the aspects of information, ability, financial resources and so on is prominent. This paper mainly takes the regulation of financial commodity promotion and sales behavior of Japanese financiers as the research object, combined with the common code of conduct of Japanese financial commodity trading law and the duty of faithfulness and good management care, and holds that based on the particularity of financial consumers, the particularity of financial commodities and the unequal status of both sides of financial commodity trading, it should be based on the value orientation of substantive fairness and justice. On the basis of traditional civil and commercial law, through correcting the allocation of rights and obligations of both sides of the transaction, through supervision and protection, behavior regulation, right relief and other aspects of the system improvement and effective operation, in order to provide reference for the relevant legislation in China in the future.
【作者单位】： 北京行政学院法学部;中国建银投资有限责任公司;
【分类号】：D931.3;DD912.28

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本文编号：2513111