穿透式监管如何嵌入合同治理——以“天策公司和伟杰公司股权代持纠纷一案”为例

发布时间：2022-01-06 02:26

　　穿透式监管自提出以来应用范围日渐泛化,甚至从行政监管向司法活动延伸,成为法院判决背后的"匿名者",直接影响了金融合同裁判的基本思路。但究其实质,穿透式监管与金融合同之间并不存在价值判断的逻辑关系,穿透式监管的功能在于发现金融活动背后的投资者与真实业务,其发现的过程多以穿透合同而实现,所以穿透式监管廓清了金融规范的公私法二元结构。穿透式监管嵌入合同治理需明确其"客观穿透"而非"价值判断"的功能定位,在金融合同内部治理上遵循私法自治,对违反规章的行为遵循实质判断原则;在合同群引发系统性风险的防范上,则需穿透金融合同之间的关联关系与群落规模。 

【文章来源】：安徽大学学报(哲学社会科学版). 2019,43(03)北大核心CSSCI

【文章页数】：8 页

【文章目录】：
一、问题缘起
二、穿透式监管对司法裁判思路的影响
    (一) 案情简介与实质争点
    (二) 穿透式监管下裁判思路转变
        1.行政规章介入合同效力认定
        2.扩大了“社会公共利益”的认定范围
三、穿透式监管与合同关系的逻辑归位
    (一) 穿透式监管旨在发现问题而非解决问题
    (二) 合同实为“穿透”的主要对象
    (三) 穿透式监管廓清了金融活动二元规范结构
四、穿透式监管下合同治理的实现
    (一) “客观穿透”而非“价值判断”的逻辑定位
    (二) 合同内部关系遵循私法自治
    (三) 防范合同群引发系统性风险
五、结 语


【参考文献】：
期刊论文
[1]论“穿透式”监管原则在私募基金监管中的适用[J]. 郭艳芳.  证券市场导报. 2018(12)
[2]资管计划穿透式监管法律问题研究[J]. 曹锦秋,任怡多.  辽宁大学学报(哲学社会科学版). 2018(05)
[3]中国法院如何通过司法裁判执行公共政策——以法院贯彻“社会主义核心价值观”的案例为分析对象[J]. 孟融.  法学评论. 2018(03)
[4]国际“穿透式”监管理论的发展和实践对我国的启示[J]. 辛积金,张雯,杨天骄.  西部金融. 2018(02)
[5]金融市场的“穿透式”监管论纲[J]. 叶林,吴烨.  法学. 2017(12)
[6]论合同行政监管的定位[J]. 李莉.  中国市场监管研究. 2016(08)
[7]最高人民法院如何统一法律适用——非正规释法技艺的考察[J]. 安晨曦.  法律科学(西北政法大学学报). 2016(03)
[8]金融系统性风险的合同之源[J]. 陈醇.  法律科学(西北政法大学学报). 2015(06)
[9]比例原则下的无效合同判定之展开[J]. 黄忠.  法制与社会发展. 2012(04)
[10]金融法二元规范结构的协调与发展趋势——完善金融法体系的一个视点[J]. 王保树.  广东社会科学. 2009(01)



本文编号：3571536