美国法上董事的注意义务及对我国的借鉴

发布时间：2017-05-28 08:03

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【摘要】：美国法上,注意义务制度是公司法董事义务的一个重要组成部分,对董事的行为指引、行为评价具有重要的现实意义。特别是美国安然公司、环球电信公司会计造假丑闻事件后,美国国会出台了《萨班斯—奥克斯利法案》加强了董事、高级管理人员的责任。从公司法的发展趋势来看,各国对注意义务在公司治理中的作用越来越重视,规定也越来越细化。 本文主要是通过对美国法上董事注意义务标准的论述,结合案例分析,对进一步完善我国《公司法》中董事注意义务制度提出一些意见和见解。除引言和结论之外,本文共由三部分组成: 第一部分论述了董事注意义务的理论成因,过失理论对注意义务标准的影响及注意义务标准在美国《示范商事公司法》中的历史演化。主要通过Francis v. United Jersey Bank案例论述了美国《示范商事公司法》中的董事注意义务标准。 第二部分论述了注意义务的司法审查规则即商业判断规则。从商业判断规则的概念入手,考察注意义务与商业判断规则的关系,在司法实践中商业判断规则对Kamin v. American Express Co.案的评价及对Smith v. Van Gorkom 案的争议。 第三部分分析了我国目前关于董事注意义务规定的现状,比较分析了各国董事注意义务标准在其成文法中的规定,特别是美国《萨班斯-奥克斯利法案》对董事注意义务标准的影响。从而,借鉴美国及其他国家地区公司法立法经验,在我国《公司法》中增加注意义务的相关规定,有限制地援用商业判断规则,对完善我国公司有关董事责任的法律制度有重要的现实意义。
【关键词】：董事 注意义务 商业判断
【学位授予单位】：对外经济贸易大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2005
【分类号】：D971.2;D922.291.91
【目录】：

• 引言6-7
• 一 董事注意义务的标准7-21
• (一) 董事注意义务的理论成因7-11
• 1 、注意义务产生的依据7-9
• (1) 公司所有权与经营权分离的要求7-8
• (2) 代理成本问题8
• (3) 信义义务8-9
• 2 、过失责任对注意义务标准的影响9-11
• (二) 董事注意义务标准在美国《示范商事公司法》中的历史演进11-14
• 1 、1974年修正案和早期的注意义务标准11-12
• 2 、1983年版本的改进12-13
• 3 、1998年版本和最新的2002年版本13-14
• (三) 董事注意义务的标准14-21
• 1 、判例法的要求15
• 2 、制定法的要求15-17
• 3 、注意义务的行为标准17-19
• (1) “善意”17
• (2) “合理地相信”17-18
• (3) “公司最佳利益”18
• (4) “专注”18
• (5) “知悉”18
• (6) “合理相信是合适的”18-19
• 4 、从Francis v. United Jersey Bank案理解注意义务的标准19-21
• 二 注意义务的司法审查规则-商业判断规则21-31
• (一) 商业判断规则21-22
• (二) 注意义务与商业判断规则22-31
• 1 、起源和发展22
• 2 、商业判断规则的必要性22
• 3 、对注意义务的司法审查判断22-29
• (1) 对注意义务引起的责任的判断23-24
• (2) 注意义务是适用商业判断规则的前提24-27
• (3) 对Kamin v. American Express Co.案的司法评价27-29
• 4 、Smith v. Van Gorkom 案的争议29-31
• 三 我国《公司法》董事注意义务制度的完善31-42
• (一) 我国《公司法》有关董事规定的现状31-34
• 1 、董事义务的法理基础31
• 2 、董事的法律地位31-32
• 3 、董事注意义务的标准32-33
• 4 、注意义务审查原则的缺失33-34
• (二) 有关国家地区董事注意义务制度对我国《公司法》的借鉴34-42
• 1 、公司和董事的关系34-36
• (1) 委任说34
• (2) 代理说34-35
• (3) 代理与信托兼有说35-36
• (4) 明确我国《公司法》公司和董事的关系36
• 2 、董事注意义务标准在成文法中的体现36-40
• (1) 善良管理人的注意义务37
• (2) 有关国家地区成文法的规定37-38
• (3) 美国《萨班斯-奥克斯利法案》的影响38-40
• (4) 明确我国《公司法》董事注意义务的标准40
• 3 、完善董事注意义务制度的司法审查机制40-42
• 结论42-43
• 参考文献43-44

【引证文献】

中国硕士学位论文全文数据库 前8条

1 储纯;我国公司董事义务制度的完善[D];中国政法大学;2010年

2 吕正;董事勤勉义务法律标准研究[D];西南政法大学;2011年

3 金山堡;公司董事注意义务研究[D];吉林大学;2011年

4 王琦;董事的注意义务研究[D];华东政法学院;2006年

5 张妮;股份有限公司董事注意义务问题研究[D];四川大学;2006年

6 刘一瑶;董事注意义务研究[D];吉林大学;2010年

7 黄敏;公司董事勤勉义务研究[D];吉林大学;2012年

8 王毅;上市公司反收购决策权研究[D];中央民族大学;2012年

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本文编号：402186