英美信托法受托人谨慎义务研究

发布时间：2017-09-28 17:04

  本文关键词：英美信托法受托人谨慎义务研究

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【摘要】：受托人权利义务制度是现代信托法的核心,它既赋予了受托人自由裁量权,也规制受托人的权力以控制其不合理不正当之行为。受托人义务由两大基本原则支撑：忠实义务和注意义务。忠实义务是对受托人道德方面的要求,而谨慎义务则是保证受托人充分施展其专业技能,为受益人谋求利益最大化的前提。随着社会经济的发展和财产形式的多样化,英美古老的信托法制度也从财富传承的转让设计发展为使财富增值的管理设计,“受人之托,忠人之事,代人理财”成为现代信托制度的核心功能。信托是现代社会广泛运用的一种财产管理制度,现代信托制度充利用信托财产管理所有权和收益所有权分离的优势和受托人专业管理条件,高效利用信托财产的使用价值,实现信托的投资功能。现代信托法律制度的设计赋予了受托人较大的管理空间,即自由裁量权,受托人除了需要具备信托投资和信托管理方面的专业技能外,还需对市场信息的筛选,投资决策的判断负有谨慎义务。但也由此带来两方面的风险：一是受托人滥用权力损害受益人利益的风险,二是受托人怠于勤勉尽职的风险。如何防范这两种风险成为受托人权力规制机制的核心。我国颁布的《信托法》作为一般法,只能就普遍意义上的信托问题进行规范,同时上立法缺乏信托受托人谨慎投资规则,已经满足不了日益成熟的信托投资产业的发展需求。因而,笔者对英美法上的受托人谨慎义务制度进行考查,除引言和结语外,共分为以下四章：第一章主要概述了受托人的谨慎义务,目的是简要介绍信托制度并引出受托人权利制度,主要围绕信托制度的基本内涵,信托的法律关系主体和受托人义务三方面展开论述。以不同法系的角度对信托制度的概念进行分析；对信托法律关系中的不同主体及其关系进行论述；并对受托人义务的本质和内涵进行界定。第二章的主题是英国信托大受托人谨慎义务的论述。首先回顾了英国法下受托人义务的发展历程以及英美法系谨慎投资规则的历史沿革。然后分别从判例法和成文法两大角度,解读典型判例,提炼形成的规则；分析成文法规,论述重点法规内容,从而对受托人谨慎义务展开由浅入深地分析。因英国是信托法的起源地,全面了解信托制度的起源,发展和变化,对深度理解这一制度的内涵有很大帮助。第三章的主题是美国信托法受托人谨慎义务的论述。首先阐释谨慎投资义务形成的理论依据,然后对美国信托法受托人谨慎义务制度从判例法与成文法两大角度,解读典型判例,提炼形成的规则；分析成文法规,论述重点法规内容,着重对美国谨慎投资义务展开分析。因这一块是中国信托法目前的立法空白,研究美国成熟的法人信托制度和商事信托投资制度,对补充我国谨慎投资人的立法规定具有很强的现实指导意义。第二章和第三章的体例较为相似,分别介绍英国和美国信托法受托人谨慎义务的内容,厘清英美法系信托法受托人谨慎义务的发展脉络,主要规则和立法特色。目的在于能全面理解英美成熟的信托法律制度,管中窥豹,从中寻找适合移植大陆法系国家,能适应当下信托制度发展需求的立法规定。第四章论述了中国信托法受托人谨慎义务的立法规定,以比较法的角度考察面临的困境和问题的症结,并对其进行分析。随后,笔者试图在立法上适当借鉴英美较为成熟的立法规定,结合我国实际国情和立法规定,为信托法和信托产业更好移植我国本土,为完善我国信托法受托人权利制度,提出具有可行性的适当建议。
【关键词】：受托人 谨慎义务 谨慎投资规则
【学位授予单位】：复旦大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D956.1;D971.2;D922.282
【目录】：

• 摘要5-7
• Abstract7-9
• 引言9-11
• 第一章 受托人谨慎义务概论11-22
• 第一节 信托制度与信托关系主体11-15
• 一、信托制度的概念与功能11-13
• 二、信托法律关系的主体13-15
• 第二节 受托人的义务15-22
• 一、受托人义务的本质15-17
• 二、受托人信义义务的功能变迁17-20
• 三、忠诚义务与谨慎义务的区别20-22
• 第二章 英国信托法下受托人谨慎义务的法律解读22-36
• 第一节 受托人谨慎义务述评22-28
• 一、现代信托制度下受托人义务规则的变化22-23
• 二、谨慎投资规则的确立23-25
• 三、判例法下谨慎投资规则内容分析25-28
• 第二节 不同类型受托人谨慎义务的差异28-31
• 一、普通受托人的谨慎义务28
• 二、专业受托人的谨慎义务28-30
• 三、信托投资机构的谨慎义务30-31
• 第三节 英国信托法受托人谨慎义务立法内容31-36
• 一、《1925年受托人法》对受托人谨慎义务的规定31-33
• 二、《2000年受托人法》对受托人谨慎义务的规定33-34
• 三、《2000年受托人法》对受托人违反谨慎义务的规定34-36
• 第三章 美国受托人谨慎义务的法律制度分析36-42
• 第一节 有关谨慎人投资的判例分析36-39
• 一、谨慎投资义务的理论依据36-37
• 二、判例法下谨慎投资义务的分析37-39
• 第二节 两部成文法对谨慎投资义务的规定和发展39-42
• 一、《统一谨慎投资人法》的对谨慎投资义务的法律规定39-41
• 二、《信托法重述》对谨慎投资义务的发展和变革41-42
• 第四章 中国信托法下受托人谨慎义务制度的现状和改革42-47
• 第一节 中国信托法下有关受托人谨慎义务的立法规定42-43
• 一、对受托人谨慎义务制度的解读42-43
• 二、受托人谨慎义务的制度缺陷43
• 第二节 中国信托法下完善受托人谨慎义务制度的建议43-47
• 一、完善受托人注意义务43-44
• 二、完善谨慎投资者规则44-47
• 结语47-48
• 注释48-50
• 参考文献50-51
• 后记51-52

【共引文献】

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本文编号：937008