股东派生诉讼制度的衡平分析

发布时间：2017-03-26 09:03

  本文关键词：股东派生诉讼制度的衡平分析，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：股东派生诉讼制度不仅保护公司及中小股东的合法权益，而且弥补公司自治的缺陷，完善公司内部治理结构，因而在现代公司法中有着举足轻重的地位。面对实践中存在的公司控股股东等滥用控制权的问题，我国《公司法》规定了股东派生诉讼制度，但其规定因过于原则而缺乏操作性。本文立足衡平的视角，分析股东派生诉讼制度缘起的衡平内涵，解释该制度的理论基础，构建该制度的具体规则。同时，本文综合运用了比较分析法、历史分析法、法理分析法等多种研究方法，希望能对我国股东派生诉讼制度的发展贡献一己之力。 从股东派生诉讼制度的缘起来分析，，该制度起源于英美的衡平法，而衡平包括衡平价值、衡平技术和衡平法规范三层含义。因此，股东派生诉讼制度是运用衡平技术手段，追求衡平价值的衡平法上制度。所谓衡平价值就是指矫正正义和个别正义。股东派生诉讼制度突破了公司独立人格、资本多数决和董事独立经营权等普遍性规定。在特定情况下，适用上述普遍性规定不符合正义目的，这时股东派生诉讼制度的适用就是为了矫正这种个别正义。所谓衡平技术旨在弥补法律漏洞，包括立法技术和司法技术。立法技术体现在通过模糊的弹性立法，注重股东实质平等，使股东派生诉讼的法律规定更有弹性；司法技术体现在股东派生诉讼制度坚持以公司自治为本位，司法作为衡平手段有限介入公司自治，通过自由裁量以追求衡平价值。 从股东派生诉讼制度的理论基础来分析，立足衡平的视角，分别从公司内部各主体的利益衡平和公司自治与外部司法干预衡平的内外两种角度，来研究股东派生诉讼制度的正当性。股东派生诉讼制度产生于公司及其股东、董事等的利益冲突与衡平。具体来说，股东派生诉讼制度矫正了公司法人格的非完全独立和资本多数决的异化，监督制衡董事的独立经营权，维护股东平等诉权。同时，股东派生诉讼制度借助司法运作，从公司治理理论和公司合同理论来论证司法干预是导正公司自治的外部保障，应以公司自治为本位，司法有限审查并以利益衡平来进行司法裁量。 从派生诉讼制度的规则建构来看，本文在参考其他国家立法例的基础上，立足于衡平视角下的原告、被告和法院的司法主体架构，来研究我国股东派生诉讼制度的完善。具体来说，股东派生诉讼制度通过原告股东诉权的赋予、董事等被告的权利制衡来实现原被告间的利益衡平，通过法院裁判对原被告的利益进行衡平。原告股东诉权的配置通过原告资格的限制、诉讼费用收取和诉讼费用担保等规则来实现对原告的激励与约束。被告权利的制衡体现在对被告范围的限制和前置程序中对被告合理经营的保护。法院的衡平裁量规则体现在诉讼费用的补偿责任、损害赔偿责任、商业判断规则和公司参与诉讼的问题等方面。
【关键词】：股东派生诉讼制度 衡平 利益
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 中文摘要4-6
• Abstract6-10
• 引言10-11
• 一、 股东派生诉讼制度的衡平考量11-19
• （一） 衡平的缘起与内涵11-13
• （二） 股东派生诉讼制度的衡平法起源13-14
• （三） 股东派生诉讼制度追求正义（衡平）价值14-16
• （四） 股东派生诉讼制度运用衡平技术16-18
• （五） 小结18-19
• 二、 股东派生诉讼制度的衡平理论解析19-35
• （一） 公司内部各主体间的利益衡平19-28
• （二） 公司自治与外部司法干预的衡平28-35
• 三、 股东派生诉讼制度的衡平规则建构35-54
• （一） 原告诉权配置规则36-42
• （二） 被告权利制衡规则42-46
• （三） 法院衡平裁量责任规则46-52
• （四） 小结52-54
• 结论54-55
• 参考文献55-58
• 作者简介及科研成果58-59
• 致谢59

【参考文献】

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本文编号：268555