论我国优先股股东权利的法律保护

发布时间：2017-04-04 10:13

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【摘要】：2014年3月,中国证监会发布了《优先股试点管理办法》,标志着我国开始允许优先股的发行。优先股是类别股的一种,与普通股相对应,是指股东一般在利润分配和公司剩余财产分配中享有优先分配权,但不享有决策权的股份。优先股以其独特的权利结构受到了各国证券市场的青睐,优先股制度的不但为融资主体增加了融资渠道,最主要的是增加了投资者的投资方式,满足了不同投资者的不同投资需求。研究优先股股份的权利特征,进而提高优先股股东权利的保护水平,对满足优先股投资者的合理期待,降低各种公司投资者的利益冲突,对公司融资、资本筹集创造良好的环境,对优先股股东权利保护具有积极的理论意义。本文共包括五个部分,第一部分为引言,第二部分是对优先股的定义、优先股权利的内容及权利特征的介绍。第三部分是分析优先股股东权利保护所面临的法律问题,主要以《优先股试点管理办法》和《公司法》构成的法律框架为基础,分别从优先股股利分配,表决权行使,股东退出途径,优先股发行机制四个主要方面进行分析。第四部分是优先股股东权利保护的国外法分析及借鉴,通过对比英美法系与大陆法系优先股股东权利保护的法律制度,得出优先股股权保护的有力启示,以在参考国外法律制度的基础上提出相应的对策。本文的第五部分为重点,主要是法律建议。通过对我国优先股股东权利保护实践的研究和借鉴,结合国外相关优先股股权保护实践,提出完善现行优先股股东权利保护法律体制的建议,主要包括从立法理念和立法规定等方面进行完善。第五部分有三大方面,第一方面提出了立法理念方面的完善,主要提出了公平原则;第二方面提出了完善优先股股东权利保护的法律规范,主要有细化优先股股东股利分配规则,扩宽表决权的行使的范围等;第三方面是对优先股股东权利行使方面的完善,主要有建立优先股股东大会,和建议优先股股东可以选举一定数量的董事等。
【关键词】：优先股 优先股股东权利 股权保护
【学位授予单位】：河北经贸大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 中文摘要4-5
• 英文摘要5-10
• 1 引言10-14
• 1.1 选题的背景及意义10-11
• 1.1.1 选题背景10
• 1.1.2 研究意义10-11
• 1.2 国内外研究现状11-14
• 1.2.1 国内研究现状11-13
• 1.2.2 国外研究现状13-14
• 1.3 研究方法与创新点14
• 1.3.1 研究方法14
• 1.3.2 创新点14
• 2 关于优先股股东权利的基本理论14-20
• 2.1 优先股制度概述14-16
• 2.1.1 优先股的概念14-15
• 2.1.2 优先股的分类15-16
• 2.2 优先股股东权利的内容16-18
• 2.2.1 优先股股东的优先权16-17
• 2.2.2 优先股股东的普通股权17
• 2.2.3 优先股股东的救济权17-18
• 2.3 优先股股东权利的特征18-20
• 2.3.1 优先股的合同权利与股东权利双重性18
• 2.3.2 优先股的优先权与普通股权的同一性18-19
• 2.3.3 优先股股权的债权特性19-20
• 3 我国优先股股东权利保护存在的问题及成因分析20-26
• 3.1 优先股股东权利的保护现状及存在问题20-24
• 3.1.1 股利分配规则对优先股股东权利保护的缺陷20-21
• 3.1.2 表决规范对优先股股东权利保护的阻碍21-22
• 3.1.3 股东退出机制对优先股股东权利保护的限制22-23
• 3.1.4 优先股发行法定对优先股股东权利保护的障碍23
• 3.1.5 信义义务对优先股股东权利保护的不足23-24
• 3.2 优先股股东权利保护存在问题的成因24-26
• 3.2.1 我国优先股立法层面的缺失24-25
• 3.2.2 我国公司治理结构层面的不足25-26
• 4 国外优先股股东权利保护的法律实践及启示26-33
• 4.1 英美法系国家关于优先股股东权利的保护26-28
• 4.1.1 美国优先股股东权利的保护26-28
• 4.1.2 英国优先股股东权利的保护28
• 4.2 大陆法系国家优先股股东权利的保护28-31
• 4.2.1 德国优先股股东权利的保护29-30
• 4.2.2 法国优先股股东权利的保护30-31
• 4.3 国外法律实践的启示31-33
• 4.3.1 尊重契约精神31
• 4.3.2 强调实质公平原则31-32
• 4.3.3 注重有限治理原则32
• 4.3.4 适用强制性规范32-33
• 5 我国优先股股东权利保护的法律完善33-39
• 5.1 完善优先股股东权利的立法理念33-34
• 5.1.1 确立权利平衡原则33
• 5.1.2 明确优先股立法模式33-34
• 5.2 完善优先股股东权利保护的法律规定34-38
• 5.2.1 完善优先股财产分配规范34-35
• 5.2.2 优化优先股股东表决机制35-36
• 5.2.3 畅通优先股股东退出路径36-37
• 5.2.4 加强董事会对优先股股东的信义义务37
• 5.2.5 建立优先股股东大会37-38
• 5.3 完善优先股股东权利保护的其他救济机制38-39
• 5.3.1 建立风险共担意识38
• 5.3.2 强化公司的监管措施38-39
• 结论39-40
• 参考文献40-43
• 后记43-44
• 攻读学位期间科研成果44

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本文编号：285362