论特拉华州股东派生诉讼制度

发布时间：2017-04-04 11:12

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【摘要】：股东派生诉讼制度源自英美判例法国家,自其创立,至今已经经过了一百多年的司法实践。长期的司法实践已经证明,这项制度对于完善公司治理的结构,保障中小股东的合法权益,促进公司长远发展,具有积极且正面的作用。也正是因为股东派生诉讼制度在长期司法实践中所展现出来的众多优势,我国自主选择了在大陆成文法的司法土壤之上嫁接这朵英美判例法环境中成长起来的文明之花。自从2005年《公司法》首次引入股东派生诉讼制度以来,我国的此项司法制度已经经过了10年的司法实践。引进之初,基于保持法律稳定性的考虑和保障公司正常经营、扶持企业做大做强的司法偏好,怀着积累一定的实践经验之后再逐步完善的心态,我国对于股东派生诉讼制度的规定相对笼统,可操作性不高。司法实践中存在着原告资格限制既过于简单又过于严格、诉前请求程序形同虚设、司法审查程序缺失等种种问题,未能完全实现立法目的。因此,本文选取了在公司法领域引领美国司法进步的特拉华州作为标本,深入剖析特拉华州在股东派生诉讼制度上的创新,并结合中国实际,探讨如何在中国既有制度基础之上借鉴特拉华州的创新成果,相信能够对健全我国股东派生诉讼制度有所助益。本文共分四章：第一章是从基本概念和法理基础两个方面入手对股东派生诉讼制度进行概述。基本概念包含派生诉讼的起源、定义和特征等三个具体内容,而法理基础则是对大陆法系国家形成的关于派生诉权的主流学说进行阐释,这对于我国这个大陆法系国家借鉴派生诉讼制度具有重要意义。第二章是从原告适格要件和请求要件两个方面入手对特拉华州派生诉讼的前置程序进行总结和论证。其中,原告适格要件被细化为同时持股、连续持股、公正充分的代表三个具体要件,请求要件则从特别诉讼委员会、商业判断规则和请求无益的判断标准三个内容对请求要件的程序和实质进行分析。主要采取说理和案例分析相结合的方式,加深对特拉华州前置程序必要性和有效性的理解。第三章是从司法审查的程序和标准两个方面入手对特拉华州派生诉讼的司法审查程序进行总结。尤其是在司法审查的标准上,特拉华州已经创新发展到了超脱“商业判断规则”的范畴。通过逻辑化的说理和案例分析的方式对特拉华州的这一创新进行分析,有助于开拓我们对于司法审查本质的认识。第四章是在研究我国派生诉讼制度现状的基础之上,结合前文对特拉华州派生诉讼制度创新发展的总结和分析,从原告资格的限制、诉前程序的完善和司法审查程序的构建等三个方面提出了我国需要借鉴和完善的建议。
【关键词】：特拉华州 股东派生诉讼 前置程序 司法审查
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要8-10
• Abstract10-12
• 引言12-14
• 第一章 股东派生诉讼制度概述14-20
• 第一节 股东派生诉讼的基本概念14-17
• 一、股东派生诉讼的起源14-15
• 二、股东派生诉讼的定义15-16
• 三、股东派生诉讼的特征16-17
• 第二节 股东派生诉讼诉权的法理基础17-20
• 一、债权人代位说17-18
• 二、股东代表说18
• 三、共益权说18-20
• 第二章 特拉华州股东派生诉讼的前置程序20-31
• 第一节 原告适格要件21-26
• 一、同时持股要件21-22
• 二、连续持股要件22-23
• 三、公正充分的代表要件23-25
• 四、对破产公司的债权人能否获得股东派生诉讼原告资格的思考25-26
• 第二节 请求要件26-31
• 一、特别诉讼委员会27
• 二、商业判断规则27-30
• 三、请求无益的评价标准30-31
• 第三章 特拉华州法院的司法审查程序31-33
• 第一节 “两步走”的审查程序31
• 第二节 法院“自己独立的商业判断”31-33
• 第四章 特拉华州股东派生诉讼制度的借鉴意义33-40
• 第一节 我国股东代表诉讼的现状33-37
• 一、我国派生诉讼制度的主要法规33-34
• 二、我国派生诉讼制度实施中存在的主要问题34-37
• 第二节 特拉华州股东派生诉讼制度对完善我国派生诉讼制度的启发37-40
• 一、完善原告资格限制37-38
• 二、完善诉前请求程序38-39
• 三、构建司法审查程序39-40
• 结语40-41
• 参考文献41-45
• 致谢45-46
• 学位论文评阅及答辩情况表46

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