中国发展优先股法律制度研究

发布时间：2017-04-05 16:22

  本文关键词：中国发展优先股法律制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：优先股是国际通行的一种基本股份种类，具有与普通股同等重要的地位。它已经被西方国家普遍采用，并在铁路、金融、地产等各个领域发挥着巨大的作用，推动着经济的发展。特别是2008年全球金融危机爆发，美国政府及相关企业斥巨资购入濒临倒闭企业的优先股，为其走出困境，重新复苏提供了动力。 我国虽然在1992年颁布的《股份有限公司规范意见》和2006年颁布的《创业投资企业管理暂行办法》都规定了优先股，然而，目前我国法学界对优先股的研究并不深入、全面、系统，现行《公司法》中只是授权国务院可以发行其他种类股份，并没有明确规定优先股，在沪深证券市场上也无优先股发行，导致优先股在中国的发展困难重重。 那么优先股可不可以为中国市场经济发展服务？优先股制度对我国的经济发展具有重要的推动作用和意义。优先股有利于平衡我国的公司治理结构，推动国有企业改革，保障国有资产的保值增值；有利于拓宽企业的融资渠道，，为企业注入新的活力，推动创业企业的发展；有利于创新社会养老基金的投资领域，增加社会养老保险基金的收益，弥补我国当前社会养老保险基金面临的巨大缺口；有利于优化我国证券市场结构，推进股权种类的多样化发展。既然中国的经济发展需要优先股，那么应该如何建构完善优先股法律制度呢？这将是《公司法》未来发展中需要面对和解决的问题。 因此，需要我们对优先股制度进行进一步的研究和探析。本文借鉴西方国家的经验，纵观优先股制度的历史发展脉络，并结合中国的具体国情，试图寻找试行优先股制度的突破口，促进资金的流通，让资金产生更大的经济效益，使优先股能够为我国经济的改革与发展做出贡献，为优先股法律制度的初步建立提供立法建议。笔者将在本文中对优先股基本理论作进一步的深入探讨，从优先股的基础理论入手，介绍、阐述优先股的历史渊源、定义、特征，明确提出优先股在中国的基本法律属性，进而探索设立优先股法律制度的价值取向，即利益平衡性和制度合理性；针对发展优先股在“后金融危机”时期经济复苏中的推动力和公司融资中的巨大潜力，阐述优先股能为社会养老保险基金开辟新的投资渠道，促进养老保险基金的保值增值；在优先股法律制度的构建中，将通过对英美法系和大陆法系国家立法模式分析比较，并结合我国法律文化的本土资源和现行法律体系，明确我国应当选择以法定式立法模式为主，授权式立法模式为辅的立法模式，并且优先股立法应当引入有限度意思自治理念，使其能够与国际接轨；对我国现行的《公司法》作出进一步的完善，在优先股法律制度的内容上，区分强行性法规和授权性法规，分门别类规定，修改相关法律条文，以使优先股协调入法，推动优先股发行法制化。
【关键词】：优先股 价值取向 养老保险基金 立法模式
【学位授予单位】：中国海洋大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.291.91;D922.287
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-11
• 前言11-13
• 第一章 优先股基本法律理论13-20
• 第一节 优先股的历史沿革及发展13-15
• 一、国外优先股的历史沿革及发展13-14
• 二、中国优先股的历史沿革及发展14-15
• 第二节 优先股的法律内涵15-16
• 一、优先股的法律定义15
• 二、优先股的法律特征15-16
• 第三节 优先股的分类及基本法律属性定位16-19
• 一、优先股的基本分类16-17
• 二、优先股类别的新发展17
• 三、中国优先股基本法律属性之定位17-19
• 第四节 中国发展优先股法律制度的基本价值取向19-20
• 一、利益平衡性19-20
• 二、制度合理性20
• 第二章 中国发展优先股的必要性和现实意义20-28
• 第一节 中国发展优先股的必要性20-26
• 一、优先股能够优化公司治理结构21-22
• 二、优先股能够防范上市公司被敌意收购22-23
• 三、优先股能够成为创业投资最佳工具23
• 四、优先股能够深化中小股东利益保护23-25
• 五、优先股能够拓宽社会养老保险基金的投资渠道25-26
• 第二节 中国发展优先股的现实意义26-28
• 一、改善股权设置单一，推动新股品种发展26
• 二、防止投机行为，规范、稳定股市26-27
• 三、实现国有资产的保值增值27
• 四、提高投资者收益的安全性、稳定性27-28
• 第三章 中国发展优先股法律制度的困境28-35
• 第一节 法理层面的现状与不足28-32
• 一、优先股与资本维持、资本不变原则相冲突28-29
• 二、法学界对股权平等原则理解的片面性29-31
• 三、基本理论研究缺乏深度和系统性31-32
• 第二节 立法层面的局限性32-34
• 一、契约理念在优先股立法上的失位32-33
• 二、《公司法》未明确规定优先股33-34
• 第三节 实务层面的缺失34-35
• 一、股东不重视公司章程34
• 二、沪深两市无优先股发行34-35
• 第四章 建构中国发展优先股实体和程序制度的建议35-48
• 第一节 明确优先股法律制度的立法模式35-40
• 一、国外优先股立法模式的法律评析35-39
• 二、我国适用以法定式为主立法模式的理论诠释39-40
• 第二节 完善我国优先股立法40-45
• 一、秉承有限度意思自治理念的立法原则40-41
• 二、构建优先股具体法律制度41-44
• 三、调整我国《公司法》相关条款44-45
• 第三节 建立优先股发行的法制化程序45-48
• 一、沪深两市应当发行优先股45-46
• 二、科学规制优先股的发行价格46
• 三、完善优先股上市的首日交易46-48
• 结语48-49
• 参考文献49-51
• 致谢51-52
• 个人简历52
• 发表的学术论文52-53

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 钟朋荣;王献波;;新《公司法》与企业制度变革[J];学习与实践;2006年07期

2 李金泽;刘楠;;公司对外担保新规定与商业银行应对之策[J];上海金融;2006年05期

3 明菁宜;;对董事诉股东会解除董事职务行为的法律思考——兼谈《公司法》改革[J];湖湘论坛;2006年01期

4 高峰;方磊;;试论公司契约理论在我国新《公司法》中的体现[J];合肥学院学报(社会科学版);2007年06期

5 ;《公司法》实施以来全国公司登记管理情况[J];工商行政管理;1995年17期

6 刘虎廷;严格按《公司法》规范运作[J];中国律师;2000年04期

7 祁雪梅;《公司法》对建立现代企业制度的意义[J];财会研究;1994年08期

8 黄辉,李庞芳;现代企业制度的基本法——《中华人民共和国公司法》浅析[J];特区经济;1994年03期

9 刘俊臣;略论公司法的立法特色[J];工商行政管理;1994年03期

10 戈世平;认真学习宣传《公司法》进一步推进企业登记制度改革[J];华东经济管理;1994年05期

中国重要会议论文全文数据库 前10条

1 唐有良;;有限责任公司治理中的实务三题[A];投资者保护与公司治理论坛论文集[C];2010年

2 龚志忠;;公正保护全体投资人的投资权利[A];投资者保护与公司治理论坛论文集[C];2010年

3 张庆;;公司治理中小股东权益的保护[A];投资者保护与公司治理论坛论文集[C];2010年

4 项叶萍;;公司注销登记初探[A];工商行政管理论文选[C];2004年

5 陈启;;投资者权益保护与公司治理——以破解公司僵局为视角[A];投资者保护与公司治理论坛论文集[C];2010年

6 邓露茸;;有限责任公司隐名股东合法权利的保护[A];投资者保护与公司治理论坛论文集[C];2010年

7 包哲钰;罗彪;;公司僵局司法解散的法经济学分析[A];2010年度（第八届）中国法经济学论坛论文集（上册）[C];2010年

8 董淳锷;;公司法实施的激励机制研究[A];2012年度（第十届）中国法经济学论坛论文集[C];2012年

9 陈少峰;;从《公司法》角度审视“债转股”的实施[A];北京市工商行政管理优秀论文选编（二○○二年度）[C];2003年

10 曲振涛;刘文革;;对《公司法》展开经济学分析的意义[A];《制度经济学研究》第五辑[C];2004年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 江苏省盐城市大丰工商局 耿树生;第二次股东会决议有效吗？[N];中国工商报;2005年

2 辽宁省凌海市工商局 徐彦文;刍议公司股权登记纠纷产生的原因及对策[N];中国工商报;2011年

3 江苏省盐城市滨海工商局 李海峰;应审慎审查已经发生争议的股东变更登记事项(上)[N];中国工商报;2011年

4 黄海燕;股东之间转让出资勿需经股东会决议[N];江苏经济报;2004年

5 王伟庆;实务评判公司利润分配请求权之诉[N];江苏法制报;2011年

6 刘俊海;新公司法应带给证券市场什么[N];中国城乡金融报;2005年

7 江中帆 潘忠华;徐州一公司股东会决议被判无效[N];法制日报;2006年

8 陈孝语;股东会决议瑕疵之法律救济[N];江苏经济报;2006年

9 陈江红;姚某的股东身份能得到确认吗[N];江苏经济报;2008年

10 提案单位：湖南省工商联;实施企业股权出资登记[N];中华工商时报;2009年

中国博士学位论文全文数据库 前10条

1 卢政峰;股东诉讼制度研究[D];吉林大学;2010年

2 张翼飞;公司结构性变更法律问题研究[D];吉林大学;2010年

3 金玄武;我国公司现物出资制度研究[D];山东大学;2011年

4 刘鑫;关联公司法律问题研究[D];吉林大学;2010年

5 谢银玲;上市公司对外资敌意并购之反收购对策研究[D];华东政法大学;2010年

6 李浩;股东派生诉讼研究[D];吉林大学;2010年

7 王乐宇;我国合伙企业法律制度完善研究[D];中央民族大学;2012年

8 胡旭东;我国公司法的司法发展机制研究[D];中国社会科学院研究生院;2012年

9 朱川;有限责任公司股东资格确认问题研究[D];复旦大学;2012年

10 田尧;股东平等原则：本体及其实现[D];吉林大学;2013年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 高玉虎;中国发展优先股法律制度研究[D];中国海洋大学;2013年

2 宣若禺;股东网络投票法律制度研究[D];河北大学;2010年

3 杨宏;股份有限公司股东质询权研究[D];山西财经大学;2010年

4 张明昕;论有限责任公司股东除名事由的确定[D];中国政法大学;2010年

5 卞小玲;有限责任公司股东退出机制刍论[D];苏州大学;2010年

6 姜琴;论异议股东回购请求权[D];苏州大学;2010年

7 于琳;论有限责任公司股东困境的法律救济[D];华东政法大学;2011年

8 刘倩;有限责任公司股东退出机制研究[D];中央民族大学;2010年

9 刘立芳;异议股东股份回购请求权问题研究[D];吉林大学;2011年

10 史庆峰;有限责任公司僵局预防与公司治理[D];大连海事大学;2011年

  本文关键词：中国发展优先股法律制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：287328