论上市公司中小股东权益的保护

发布时间：2017-05-09 22:00

  本文关键词：论上市公司中小股东权益的保护，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：必须承认，在中小股东权益的保护上已经发表了一定数量的文章，取得了一些成绩。但是不论从理论上还是实践中，我们对于这一问题的回答仍然还有很多不足，需要我们继续努力。尤其是，随着股权结构改革的深入，较之以往简单的传统违规手法，大股东的违规出现了许多新方式新特点。基于这些新问题的出现，完善对中小股东权益的保护，仍将是我国公司法理论和实务中需要更加深入研究的重要课题。 中小股东不像大股东那样在公司中占据着控制、支配地位，其利益常常暴露在大股东的强权之下，随时可能受到大股东从自身的经济利益出发所作出的决策以及其它不正当交易的侵害。随着现代社会经济的不断发展，社会法制的不断完善和进步，保护弱势群体的利益越来越受到社会的关注。为了使我国的资本市场更加和谐，我们有必要采取各种措施保护和救济中小股东的合法权益并以此约束大股东的种种违规行为，平衡大股东与中小股东之间的权力失衡状态，使中小股东的各项权益得到更充分地保障，最终促进社会法制的完善和经济的不断进步。 除前言和结语外，文章分为四大部分，结构内容安排如下： 第一部分对上市公司以及中小股东的法律概念进行了概述，叙述了上市公司中小股东权益的分类以及内容，并阐述了对中小股东权益给予特别保护的意义所在。 第二部分描述了上市公司大股东违规侵害中小股东权益的表现形式。并分析归纳得出：较之以往简单直接的传统违规手法，大股东的违规出现了“合谋化、迂回化、复合化、隐蔽化”的新趋向。 第三部分分析了中小股东权益遭受侵害的原因，首先表现为公司内部治理不完善，，主要包括股权结构不合理、监事会监管不得力以及独立董事无法独立发挥职能；其次表现为公司外部治理仍旧缺乏，体现在相关法律制度缺乏、证券监管不力；以及最后中小股东自身的原因。 第四部分也是文章的重点部分，提出了进一步完善中小股东权益保护制度的建议和相关保护中小股东权益制度的设计。从弥补公司内部治理方面提出了优化股权结构、完善股东大会制度、充分发挥监事会职能、保障独立董事独立发挥职能、协调监事会与独立董事的职权分工以及强化大股东的诚信建设；从完善公司外部治理方面提出健全相关法律制度、加强证券监管以及建立保护中小股东权益的专门机构。最后，通过挖掘深层次的原因，提出要引导建立尊重中小股东权益的新文化。
【关键词】：中小股东 股东权益 信息披露 证券监管 公司治理 监事会 独立董事
【学位授予单位】：中国海洋大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要5-7
• Abstract7-12
• 前言12
• 一、 上市公司中小股东权益保护概述12-16
• （一） 上市公司以及中小股东的概念界定12-13
• （二） 上市公司股东权益的分类及内容13-14
• （三） 上市公司中小股东权益保护的法律意义14-16
• 二、 我国上市公司中小股东权益受侵害的表现形式及新特点16-23
• （一） 我国上市公司中小股东权益受侵害的主要表现形式17-21
• 1、 大股东资金占用、资产转移17-18
• 2、 现金股利分配不规范18-19
• 3、 非公允关联交易损害公司利益19-20
• 4、 不适时、全面、正确披露信息，损害股东知情权20-21
• （二） 我国上市公司中小股东权益受侵害的新特点21-23
• 1、 违规主体合谋化21-22
• 2、 违规行为迂回化22
• 3、 违规行为复合化22
• 4、 违规行为隐蔽化22-23
• 三、 我国上市公司侵害中小股东权益的原因分析23-30
• （一） 公司内部治理存在缺陷23-27
• 1、 股权结构不合理使得股东会、董事会形同虚设23-24
• 2、 监事会监管不得力24-26
• 3、 独立董事无法发挥职能26-27
• （二） 公司外部治理仍旧缺失27-30
• 1、 相关法律制度缺乏27-29
• 2、 证券监管不力29-30
• （三） 中小股东自身原因30
• 四、 保护我国中小股东权益的对策30-43
• （一） 弥补公司内部治理30-38
• 1、 优化股权结构30-31
• 2、 完善股东大会制度31-33
• 3、 充分发挥监事会职能33-34
• 4、 保障独立董事发挥功能34-35
• 5、 协调监事会及独立董事的职权分工35-37
• 6、 强化大股东诚信建设37-38
• （二） 完善公司外部治理38-42
• 1、 完善中小股东权益保护的法律制度38-40
• 2、 加强证券监管40-42
• 3、 建立中小股东专门保护机构42
• （三） 引导建立尊重中小股东权益的新文化42-43
• 五、 结语43-45
• 参考文献45-49
• 致谢词49-50
• 个人简历50
• 发表的学术论文50

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