论优先认购权的行使、排除与救济

发布时间：2017-07-20 16:02

  本文关键词：论优先认购权的行使、排除与救济

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【摘要】：优先认购权是一项重要的股东权利,围绕该权利所形成的各项具体规则是公司增资制度的重要组成部分,而增资又是公司资本制度中不可或缺的环节。本文结合德国民法基本理论与公司法特殊规则,同时借鉴欧陆及英美国家公司法立法实践,着重分析优先认购权的本质与法律效力,梳理并总结优先认购权的行使、排除以及救济规则,试图构建较为完整的优先认购权理论及实践操作体系,以期为我国优先认购权制度的建立与完善提供些许颇具意义的思考与建议。本文除引言与结论外,正文分成四个部分。第一章,优先认购权的本质与效力。首先就优先认购权与一般意义上的先买权进行比较,得出优先认购权为先买权的一种特殊类型,其具有先买权的一般特征,也具有不同于先买权的个别法律特征。作为整体权利的优先认购权可以分为抽象性优先认购权与具体性优先认购权,前者为期待权,后者为形成权,两者通过特殊的“出卖事由”相联结。抽象性优先认购权人的法律地位类似于附条件法律行为的权利人在条件未定期间的法律地位,而符合公示条件的优先认购权是一类物权性先买权,具有对抗第三人的优先效力以及追及效力。本章的内容为优先认购权的具体行使、排除以及救济规则提供了理论基础。第二章,优先认购权的行使规则。本章主要论述优先认购权何时成立,权利人在正常情况下如何行使优先认购权,优先认购权能否被转让或者放弃、转让与放弃的操作规则以及法律后果。第三章,优先认购权的排除规则。本章梳理了欧陆国家以及英美公司法关于优先认购权排除的规定,同时区分了固有权模式以及非固有权模式下的立法态度,总结了排除优先认购权的有效决议需符合的形式条件与实质条件。最后通过分析典型案例,说明当前公司法实践所遇到的问题并提供解决问题的思路第四章,优先认购权的救济规则。本章梳理、总结了侵害优先认购权的具体形态,侵害抽象性优先认购权的行为将导致决议无效之诉。侵害具体性优先认购权的行为可以区分为侵害具体性优先认购权本身的行为以及侵害具体性优先认购权所致新股认购法律关系的行为,由于符合公示条件的优先认购权具有优先效力以及追及效力,故行权股东可以主张侵害权利的处分行为针对自己无效。当然,行为无效存在例外,一是失权期间的限制,二是股权善意取得。
【关键词】：优先认购权 先买权 具体性优先认购权
【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要5-7
• ABSTRACT7-11
• 引言11-13
• 第一章 优先认购权的本质与效力13-29
• 一、优先认购权的概念与类型13-17
• （一）优先认购权的法律概念13-14
• （二）作为先买权的优先认购权14-16
• （三）优先认购权的具体类型16-17
• 二、股东优先认购权的法律性质17-20
• （一）学说梳理17-19
• （二）域外立法例考察19-20
• 三、关于优先认购权属性及特征的总结与分析20-24
• （一）先买权的权利属性20-22
• （二）先买权的基本法律特征22-23
• （三）优先认购权的个别法律特征23-24
• 四、优先认购权的法律效力24-27
• （一）抽象性优先认购权的法律效力24-26
• （二）具体性优先认购权的法律效力26-27
• 小结27-29
• 第二章 股东优先认购权行使的一般规则29-42
• 一、优先认购权的产生与成立29-32
• （一）抽象性优先认购权的产生与成立29-30
• （二）具体性优先认购权的产生与成立30-32
• 二、优先认购权的行使方式32-35
• （一）基本问题32-33
• （二）“出卖事由”的通知33-34
• （三）权利行使中的价格因素34-35
• （四）行使期间35
• 三、优先认购权的转让与放弃35-39
• （一）许可转让与放弃的正当性说明35-38
• （二）转让与放弃的具体规则38-39
• 四、股东优先认购权转让规则的实证分析39-40
• 五、资本制度改革后的变化与影响40-42
• 第三章 股东优先认购权的排除规则42-52
• 一、域外立法例中的优先认购权排除规则42-44
• （一）德国股份法42-43
• （二）法国商法43
• （三）意大利公司法43
• （四）美国公司法43-44
• （五）英国公司法44
• 二、权利法定主义抑或权利约定主义44-47
• （一）立法例44-45
• （二）章程的选入与选出45
• （三）我国公司法的选择45-47
• 三、排除优先认购权的具体条件及法律后果47-49
• （一）形式要件47-48
• （二）实质要件48
• （三）有效或者无效排除的法律后果48-49
• 四、股东优先认购权排除规则的实证分析49-52
• 第四章 侵害优先认购权的救济规则52-59
• 一、侵害优先认购权的具体形态52-55
• （一）与救济规则相关的优先认购权的法律特征52-53
• （二）侵害优先认购权的具体行为53-55
• 二、侵害优先认购权的法律后果55-59
• （一）再述债权效力与物权效力55-56
• （二）侵害抽象性优先认购权的法律后果56
• （三）侵害具体性优先认购权的法律后果56-59
• 结论59-61
• 主要参考文献61-64
• 致谢64

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本文编号：568791