浅论合同风险防范和程式化合同审核

发布时间：2017-08-23 03:00

  本文关键词：浅论合同风险防范和程式化合同审核

  更多相关文章： SMS 风险管理 合同审核 程式化 参考用语

【摘要】：合同的法律风险防范和合同审核是公司法务的经常性工作。怎样才能更好的完成这两件事情,就是我的研究目的。 研究方法主要有：文献研究法,我总共查找了上百种以上的书籍和论文,从中吸取有益的营养；跨学科研究法,把民航的SMS建设引入到公司的法律风险防范,隔行不隔理,希望对保证合同安全有所帮助；经验总结法,我在工作中已经审核合同3年多,审核了近2000份合同,所以对实践中的一些经验进行了总结,期望能抛砖引玉,引起更多的讨论。 合同风险管理和合同审核既有区别又有联系。风险SMS (safety management system)是“安全管理体系”的缩略语,该体系以法律风险管理为核心。SMS模式对公司法律风险防范具有启示意义,构建保障公司运营法制安全的SMS有独特价值。在SMS构建中,为何防范,防范什么,如何防范,达到什么样的安全状态,都是需要加以重视和解决的。文章以防范公司法律风险的SMS构建为研究重点,从法律风险防范的必要性、法律风险防范几种状态的比较及SMS的独特优势、SMS的建设内容和要求几个方面展开探讨。 在公司运行中,合同审核是常态化的。如何更好的防范各式各样的法律风险,是合同审核必须考虑的内容。本文引入程式化合同审核这种模式。程式化合同审核,是指通过对合同做合法合规的分析和规划,针对法律风险,遵照一定的模式、流程和方法以及先后顺序对合同文本进行审查的活动,其中心思想是防范合同法律风险,达到锁定交易内容,锁定公司利益的目的。 程式化审核的特征是程序化和模型化。 “程序”“流程”在生活和工作中无处不在,但是应当找寻相对科学的程序,统筹安排做事顺序,达到又快又好的境界。 法律条文具有抽象性,更多的关注的是权利义务的划分。而制定合同时应当将法律条文转换成防御性的合同条款,防止出现漏洞,从而保证合同的安全。 程式化合同审核由审核管理办法、标准操作程序和合同检查单(checklist),再加上标准文本、参考文本(含参考用语)和示范文本以及信息化系统等部分组成。其中标准操作程序和检查单是核心。标准文本、参考文本(含参考用语)和信息化系统是程式化合同的辅助部分。 公司使用合同文本的优先次序为：公司标准文本公司参考文本示范文本(含国家有关部门和机构、个人撰写质量较高的可借鉴文本)对方的合同文本。 标准文本资料库的建立和完善,直接反映了一个公司合同管理的水平,管理好的公司其资料库文本足够,合同写作质量水平高。公司应当加强对此类合同的制定。 参考用语可以相对固定合同的一些具体条款,提高起草和修改合同的效力。比如,对涉及以下内容的合同条款可以采用相对固定的语句：支付条款、违约责任条款、解决争议条款、知识产权条款、不可抗力条款、保密条款等等。通过砌块式的方法可以快速起草和修改合同。 在实施程式化审核时,应注意审核流程、部门分工、审批权限、审核的关注点等要素。 对合同相对人要做尽职调查,考察其资质、信用和履约能力。审核合同时要注意语言的表述问题。 在审核具体合同时,可以采用“通用检查单”和各类合同的“分类检查单”,对于有名合同,可以按照后者进行审核。对于无名合同,可以采用前者检查单。
【关键词】：SMS 风险管理 合同审核 程式化 参考用语
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D923.6
【目录】：

• 目录4-6
• CONTENTS6-8
• 中文摘要8-10
• ABSTRACT10-12
• 第一部分 合同风险防范12-24
• 一、SMS的含义12-13
• 二、法律风险防范的必要性13-14
• (一) 现实需要的紧迫性13-14
• (二) 风险存在的必然性14
• (三) 风险防范的效益性14
• 三、法律风险防范的几种状态与比较14-17
• (一) 放任风险15
• (二) 关注主观性风险15-16
• (三) 主动防范风险16-17
• 四、SMS建设要求及内容的思考17-24
• (一) 安全政策和目标(safety policy and safety goals)17
• (二) 风险识别(hazard identification)17-19
• (三) 风险分析(hazard analysis)19-21
• (四) 风险控制和风险缓解(risk control/mitigation)21-22
• (五) 安全促进(safety advocate)22-24
• 第二部分 程式化合同审核24-66
• 一、有关程式化审核的几个概念25-30
• (一) 程序25-26
• (二) 程式化26-30
• 二、程式化审核与安全管理系统(SMS)的关系30
• 三、程式化审核的特征和优点30-35
• (一) 程式化审核的特征之一是程序化30-33
• (二) 程式化审核的特征之二是模型化(模式化)33-34
• (三) 程式化审核的最高境界是自动化审核34
• (四) 程式化审核的优点34-35
• 四、程式化审核的实施35-66
• (一) 合同审核的流程35-37
• (二) 合同审核的分工37-39
• (三) 公司合同管理部门(法务)的审核流程39
• (四) 合同审核的方法39-40
• (五) 合同的类别与审批权限40-41
• (六) 合同文本结构图41-43
• (七) 合同审核的主要关注点和参考用语43-55
• (八) 审核合同的语言表述问题55-56
• (九) 对合同的验收标准56
• (十) 合同通用检查单56-59
• (十一) 分类检查单59-66
• 结束语66-67
• 参考文献67-70
• 致谢70-71
• 攻读学位期间发表的学术论文目录71-72
• 学位论文评阅及答辩情况表72

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前4条

1 徐显明,齐延平;论司法腐败的制度性防治[J];法学;1998年08期

2 闫爱勤;;工程合同管理的风险防范与探析[J];中国商界(上半月);2009年08期

3 胡杰;张世坤;;浅谈信息管理在现代安全管理体系(SMS)中的重要作用[J];教育教学论坛;2011年27期

4 桑本谦;;法律论证:一个关于司法过程的理论神话——以王斌余案检验阿列克西法律论证理论[J];中国法学;2007年03期

中国博士学位论文全文数据库 前1条

1 涂明君;程序化的哲学阐释[D];中国人民大学;2008年

，

本文编号：722557