国际投资条约中的根本安全例外条款研究
发布时间：2017-09-01 10:31
本文关键词：国际投资条约中的根本安全例外条款研究
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【摘要】：本文以国际投资条约中根本安全例外条款为中心。文章通过此类条款的文本分析与相关国际投资案例的探讨,对与此类条款有关的一般理论与适用问题予以研究。此外,本文结合中国在国际投资关系中的定位与现有中外投资条约的有关条款,对中国如何采纳根本安全例外条款等特定实践问题进行探讨。全文由引言、正文、结语与附录四部分组成,正文部分共分四章。第一章为根本安全例外条款概述。本章分为三节。第一节对根本安全例外条款的相关基本概念予以界定,首先说明该条款的上位概念即例外条款的定义与其分类,其后界定该条款的概念,并简介根本安全例外条款自诞生于《友好通商航海条约》后,在美式BIT与德式BIT等国际投资条约中的发展。第二节将根本安全例外条款同相关概念或制度如习惯国际法“危急情况”规则以及国家安全审查制度进行比较,以厘清各自界限,明确根本安全例外条款的特点。第三节阐释适用根本安全例外条款可免除东道国相关条约义务,且将投资风险在东道国与投资者之间进行分配。第二章对根本安全例外条款予以文本解析。本章首先例示根本安全例外条款的若干典型表述,其次剖析根本安全例外条款的各要素,包括此类条款对于条约整体与局部的适用性、允许缔约国实现的目的、以及相关措施与前述目的之间的关联性。第三章对ICSID仲裁庭关于根本安全例外条款的实践予以分析。因根据笔者截至目前的检索,ICSID在此领域的仲裁实践集中于阿根廷与美国投资者的争端,故选取此类争端作为研究对象。本章首先简介阿根廷国际投资争端,包括阿根廷经济危机、阿根廷政府对投资采取的措施以及相应的ICSID仲裁等。接着,归纳ICSID不同仲裁庭对此类争端相关焦点的观点与理由,以探求ICSID解释与适用根本安全例外条款的思路。最后,对ICSID关于该条款的仲裁实践予以进一步思考,对该条款的解释、自行判断性质以及成功适用后的法律后果等问题进行分析。第四章探讨根本安全例外条款对于我国的意义及相关实践问题。本章分为三节。第一节审视中国的国际投资现状,包括吸引外资与对外投资两个方面,以全面认识中国在国际投资关系中的定位。以此为基础,并结合中外投资条约商签的实际情况,理解根本安全例外条款对于中国的意义。第二节对中外投资条约中现有的根本安全例外条款予以归纳梳理。第三节综合前述理论分析与中国国情,认为我国在采纳根本安全例外条款时,应当理性看待国际投资条约的引资作用,把握我国双重投资身份在利益倾向方面的分歧,区分不同缔约相对方制定此类条款。
【关键词】：国际投资条约 根本安全例外条款 ICSID实践 中外投资条约
【学位授予单位】：复旦大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D996.4
【目录】：
- 中文摘要5-7
- Abstract7-9
- 引言9-11
- 第一章 根本安全例外条款的界定与性质11-20
- 第一节 根本安全例外条款相关的基本概念11-13
- 一、例外条款的定义与分类11-12
- 二、根本安全例外条款的界定12-13
- 三、根本安全例外条款的起源与发展13
- 第二节 根本安全例外条款与相关概念的关系13-18
- 一、根本安全例外条款与“危急情况”规则13-16
- 二、根本安全例外条款与损失补偿条款16-17
- 三、根本安全例外条款与国家安全审查制度17-18
- 第三节 根本安全例外条款的功能18-20
- 一、“安全阀”功能19
- 二、“风险适配器”功能19-20
- 第二章 根本安全例外条款法律分析20-25
- 第一节 根本安全例外条款的措辞20-21
- 一、美式BIT中的根本安全例外条款20
- 二、德式BIT中的根本安全例外条款20
- 三、区域性投资条约中的根本安全例外条款20-21
- 第二节 根本安全例外条款的要素21-25
- 一、适用范围21-22
- 二、允许目的22-23
- 三、关联性要求23-25
- 第三章 ICSID关于根本安全例外条款的实践25-38
- 第一节 阿根廷国际投资争端简介25-26
- 一、阿根廷经济危机简介25
- 二、ICSID关于阿根廷的仲裁实践简介25-26
- 第二节 ICSID对于根本安全例外条款的解释与适用26-30
- 一、对于根本安全例外条款的解释26-28
- 二、经济危机可否适用根本安全例外条款28-29
- 三、争议条约条款是否具有自行判断的性质29
- 四、阿根廷政府措施的必要性29-30
- 五、适用根本安全例外条款的法律后果30
- 第三节 对ICSID仲裁实践的思考30-38
- 一、对于根本安全例外条款的解释31-33
- 二、根本安全例外条款与仲裁庭的审查33-35
- 三、适用根本安全例外条款的法律后果35-38
- 第四章 中外投资条约中的根本安全例外条款38-46
- 第一节 中外投资条约纳入根本安全例外条款的意义38-39
- 一、中国利用外资与境外投资的现状38
- 二、中外投资条约纳入根本安全例外条款的考量38-39
- 第二节 现有中外投资条约中的根本安全例外条款39-42
- 一、现状简介39-40
- 二、不同条约中根本安全例外条款的表述40-41
- 三、适用根本安全例外条款的法律后果41-42
- 第三节 中外投资条约采纳根本安全例外条款的建议42-46
- 一、正视国际投资条约的引资作用42
- 二、把握中国在国际投资中的双重身份42-44
- 三、根本安全例外条款的表述建议44-46
- 结语46-47
- 附录 中外投资条约中根本安全例外条款概览47-51
- 注释51-57
- 参考文献57-64
- 后记64-65
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