我国“新三板”中做市商制度法律问题研究

发布时间：2017-03-22 20:08

  本文关键词：我国“新三板”中做市商制度法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：在新三板市场中引入做市商制度，是许多业内人士所期望的，做市商制度除了稳定市场、加快市场流动，，还可以校正买卖不均衡、抑制价格操纵等；但也有许多业内人士却持有不同观点，认为只有放弃做市商制度，才能使得投资者的广泛积极地参与到新三板市场。 本文对法学与金融领域关于“新三板”和做市商制度的相关基础理论进行了梳理，希望从如何在新三板市场中引入做市商制度进行分析入手，具体剖析了我国新三板市场交易制度和做市商制度的法律关系，并对境外做市商制度在资本市场法律运用进行考察，详细介绍了不同国家、地区做市商制度的资格主体、义务、权利以及监管的法律规制，在此基础上提出对我国新三板市场引入做市商制度的法律的启示和借鉴。在分析我国新三板市场引入市商制度的必要性和可行性以及法律障碍和原因的基础上，结合新三板市场的特点与问题，论文进一步从立法层面、实践层面等提出了完善我国“新三板”中做市商制度的法律制度的建议。 本文对“新三板”中做市商制度的法律问题研究较为系统，具有一定的探索性，可以丰富我国“新三板”领域的理论研究，对新三板市场改革和证券交易制度等同类问题的研究具有一定的借鉴意义。
【关键词】：新三板 新三板市场 做市商制度 证券交易制度
【学位授予单位】：华侨大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 引言7-12
• 一、 问题的提出7
• 二、 选题背景及意义7-8
• 三、 文献综述8-10
• 四、 研究方法10
• 五、 论文结构安排10-12
• 第一章 我国新三板市场引入做市商制度概述12-18
• 一、 新三板市场的概述12-14
• （一） 新三板市场概念12
• （二） 我国新三板市场的设立及发展状况12-14
• 二、 做市商制度概述14-18
• （一） 做市商制度的定义14
• （二） 做市商制度的基本特征14-15
• （三） 做市商制度的主要功能15-18
• 第二章 美国、英国和我国台湾地区做市商制度在资本市场上的法律运用18-33
• 一、 美国纳斯达克市场的做市商制度18-24
• （一） 美国纳斯达克市场做市商主体资格19-20
• （二） 美国纳斯达克市场做市商的义务20-22
• （三） 美国纳斯达克市场做市商的权利22-23
• （四） 美国纳斯达克市场对做市商的监管23-24
• 二、 英国伦敦证券交易市场的注册做市商制度24-27
• （一） 英国伦敦证券交易市场注册做市商的主体资格25
• （二） 英国伦敦证券交易所注册做市商的义务25-26
• （三） 英国伦敦证券交易所注册做市商的权利26-27
• 三、 我国台湾地区兴柜股票市场的做市商制度27-31
• （一） 我国台湾地区兴柜股票市场推荐券商的主体资格28-29
• （二） 我国台湾地区兴柜股票市场推荐证券商的义务29-30
• （三） 我国台湾地区兴柜股票市场对推荐券商的监管30-31
• 四、 境外做市商制度对我国的法律启示和借鉴31-33
• 第三章 我国新三板市场引入做市商制度法理的分析33-45
• 一、 我国新三板市场引入做市商制度的必要性和可行性分析33-39
• （一） 我国新三板市场引入做市商制度的必要性分析33-37
• （二） 我国新三板市场引入做市商制度的可行性分析37-39
• 二、 我国新三板市场引入做市商制度的法律障碍39-43
• （一） 我国对做市商做市相应法律依据不够完善39-41
• （二） 我国新三板市场的监管法律体系薄弱41-43
• 三、 移植做市商制度法律障碍存在原因的分析43-45
• （一） 立法指导思想的影响43
• （二） 我国证券法律监管水平不高、自律功能不健全43-45
• 第四章 我国新三板市场引入做市商制度的法律构想45-52
• 一、 我国新三板市场引入做市商制度法律障碍的排除45-47
• （一） 明确做市商制度的法律依据45-46
• （二） 完善做市商制度的法律体系46-47
• 二、 我国新三板市场引入做市商制度的法律设计47-52
• （一） 做市商的准入制度48-49
• （二） 做市商的权利义务49-50
• （三） 做市商的监管50-51
• （四） 做市商的退出机制51-52
• 结语52-53
• 参考文献53-57
• 致谢57-59
• 个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果59

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 谷世英;;美国OTCBB做市商制度探析[J];商业研究;2011年11期

2 过文俊;;台湾柜台市场的成长与变革(下)[J];产权导刊;2006年03期

3 董瑞华;王U

本文编号：262117