我国金融衍生品立法研究

发布时间：2017-03-26 04:00

  本文关键词：我国金融衍生品立法研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】： 近年来,国际金融领域最显著的变化莫过于金融服务的全球化和以金融衍生品为核心的金融创新。金融创新的飞速发展导致金融衍生交易急剧膨胀。金融衍生品市场异军崛起,传统的国际金融市场格局被打破,国际金融市场体系已经形成货币市场、资本市场和金融衍生品市场三分天下的格局。金融衍生品不但改变了传统的国际金融市场结构,而且由于其以小博大的杠杆性功能,造成了很多金融衍生品风险事件,对全球金融安全稳定运行构成很大的威胁。法律规制的缺失是其重要原因。发展金融衍生品市场,立法先行。建立健全有效的金融衍生品市场法律规制制度,在抑制起消极影响的同时发挥其积极作用,是各国发展金融衍生品市场面临的共同课题。我国金融市场也将随金融改革的不断深入和履行加入世界贸易组织开放金融衍生品市场和金融衍生业务的承诺而呈同方向变化。但我国金融衍生品立法存在很多问题,可能影响金融衍生品市场持续、快速、健康发展。 我国金融衍生品立法存在的主要问题是立法层次低、禁止或限制性规范过多、惩戒机制缺位、相关法制明显滞后、配套法制欠缺等缺陷和弊端。其原因是法理基础薄弱、法律制度本身具有滞后性特点、我国金融监管理念落后。为健全完善我国金融衍生品立法,首先应对中外金融衍生品立法的演进进行深入研究,吸取成功的经验和反面的教训,然后在科学理论的指导下,对我国金融衍生品立法的理念、原则、模式和体系架构进行系统地健全完善。
【关键词】：金融衍生品 立法 研究
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：D922.28
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 插图索引9-10
• 附表索引10-11
• 第1章 绪 论11-18
• 1.1 选题背景及意义11-13
• 1.2 文献综述13-16
• 1.3 研究思路及方法16-18
• 第2章 中外金融衍生品立法的历史演进及启示18-28
• 2.1 中外金融衍生品立法的历史演进18-25
• 2.1.1 美国金融衍生品立法简史18-19
• 2.1.2 巴塞尔委员会金融衍生品立法演进19-22
• 2.1.3 中国金融衍生品立法演进22-25
• 2.2 中外金融衍生品立法演进的启示25-28
• 2.2.1 法律制度是维护和促进金融衍生品市场快速健康发展的利器25-26
• 2.2.2 放松管制、支持创新是金融衍生品立法的价值取向26
• 2.2.3 针对性强，重点突出是金融衍生品立法的技术特点26-28
• 第3章 我国金融衍生品立法存在的问题及原因28-36
• 3.1 我国金融衍生品立法存在的问题28-33
• 3.1.1 立法层次低28-30
• 3.1.2 禁止或限制性规范过多30-31
• 3.1.3 惩戒机制缺位31-32
• 3.1.4 相关基础产品立法明显滞后32-33
• 3.1.5 配套立法欠缺33
• 3.1.6 小结33
• 3.2 我国金融衍生品立法存在上述问题的原因33-36
• 3.2.1 法理基础薄弱是根本原因33-34
• 3.2.2 法律制度自身滞后是直接原因34
• 3.2.3 监管理念落后是重要原因34-36
• 第4章 我国金融衍生品立法构想36-49
• 4.1 我国金融衍生品立法的理论分析36-39
• 4.1.1 加强法理研究，提高金融衍生品立法的科学性36-37
• 4.1.2 明确经济法定位，增强金融衍生品立法的针对性37-38
• 4.1.3 我国金融衍生品立法奉行的理念38
• 4.1.4 我国金融衍生品立法遵循的原则38-39
• 4.2 我国金融衍生品立法的模式分析39-41
• 4.2.1 我国金融衍生品立法的中短期举措40-41
• 4.2.2 我国金融衍生品立法的长远战略41
• 4.3 我国金融衍生品立法体系架构定位分析41-49
• 4.3.1 防范系统风险的制度41-44
• 4.3.2 促进交易效率的制度44-45
• 4.3.3 促进监管有效性的制度45-46
• 4.3.4 内部风险控制的监督制约机制46-47
• 4.3.5 我国金融衍生品立法主要制度的位序安排47-49
• 结论及政策建议49-51
• 参考文献51-55
• 致谢55-56
• 附录 A(攻读学位期间所发表的硕士论文)56

【引证文献】

中国期刊全文数据库 前2条

1 单文文;;关于金融衍生工具市场内部控制制度法律问题的探讨[J];法制与社会;2008年27期

2 马洪雨;;后危机时代我国金融衍生品监管法律制度之完善[J];甘肃政法学院学报;2011年06期

中国硕士学位论文全文数据库 前7条

1 于翔宇;我国金融衍生品法律监管研究[D];东北财经大学;2010年

2 陈卉;论金融衍生工具市场的法律规制及监管[D];沈阳师范大学;2011年

3 吴兆德;金融衍生品市场法律监管问题研究[D];复旦大学;2010年

4 单文文;金融衍生工具法律问题探究[D];山东大学;2009年

5 陈晓;金融海啸冲击下我国金融衍生产品法律监管问题研究[D];暨南大学;2010年

6 林涛;金融衍生交易破产法律问题研究[D];中国政法大学;2010年

7 罗奕芹;金融隐私权与信息共享制度的冲突与协调[D];华中师范大学;2012年

  本文关键词：我国金融衍生品立法研究，，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：268211