论股票交易违规行为及其立法规制

发布时间：2021-07-21 23:10

　　中国股市存在许多违规行为，学者们也众说纷纭。但如何界定“股票交易违规行为（以下简称为违规行为）”，理论上没有明确的认识，以致于在实践中有些违规行为没有及时查处，有些理应为合规行为却被当成违规处理。本文运用实证和比较分析法，系统地论证中国规制违规行为的立法缺陷，提出对违规行为应从形式和实质上进行界定、以“风险与机遇相对称”原则和行为具有某种欺诈性、误导性手段或技巧两大实质要件为客观标准；分析了投资与投机的关系，对当前“特别保护中小投资者利益”和“过度投机”的提法进行了辨析。 本文共分五章。第一章客观地阐述实务中存在的4种异常现象及学者间争议的问题，提出：这些问题根源于中国对违规行为尚缺乏清晰的认识；第二章对规制违规行为的基本法理进行论证，提出：对违规行为的界定，必须包括形式界定和实质界定；规制违规行为的价值取向应定位于以自由价值、效率价值为主，兼顾秩序价值、安全价值：对违规行为的认定，可以证券法意义上的两大实质要件为客观标准；第三、四章分别对中国规制违规行为的基本问题与现行立法缺陷，加以评析，进一步明确股市上的“规”；第五章针对中国现行立法规制中的不足，提出三方面的完善措施。 

【文章来源】：广西大学广西壮族自治区 211工程院校

【文章页数】：60 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
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第一章 问题的提出
    第一节 实务中存在的问题
    第二节 学者间争议的问题
第二章 规制违规行为的基本法理
    第一节 对违规行为的界定
    第二节 规制违规行为的价值取向
    第三节 界定违规行为的立法标准
第三章 规制违规行为时需明确的三个基本问题
    第一节 有关投资者利益的保护问题
    第二节 股市上的投资与投机问题
    第三节 关于信息的公开与对称问题
第四章 中国规制违规行为的立法缺陷
    第一节 关于交易主体的立法缺陷
    第二节 关于交易客体的立法缺陷
    第三节 关于交易形态的立法缺陷
    第四节 关于交易方式的立法缺陷
第五章 中国规制违规行为的立法完善
    第一节 正确设定违规行为的种类
    第二节 完善两种常见违规行为的规制
    第三节 提高违规行为者的违规成本
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本文编号：3295948