美国国家安全审查新立法对我国投资的限制及对策研究

发布时间：2021-07-25 17:32

　　自党的十七大以来,中国企业“走出去”的步伐越来越快,随着《中国制造2025》强国战略的提出,中国企业在海外投资发展迅速。但是,如何应对来自美国国家安全审查制度的限制是中国企业在赴美投资活动中难以回避的问题,也是当下中美贸易冲突和中美经贸磋商涉及的热点问题。自特朗普执政以来,美国政府经常借助维护国家安全的名义来给中国企业设置赴美投资的各种障碍。在中国企业对美国企业实施投资活动的过程中,必须接受美国外资投资委员会（CFIUS）审查的案件数量越来越多。2018年8月13日,作为《2019财年国防授权法案》一部分的《外国投资风险评估现代化法案》（FIRRMA）已经由特朗普总统签署颁布成法,新法案的颁布意味着美国政府从战略层面上扩大了对外国投资美国相关项目的审查。美国政府这种对国家安全审查的关注和强调已经变成中国企业在海外投资时所面临的最大问题。只有深入地研究美国的外国投资国家安全审查制度的发展和变化,才能为企业投资探索出切实可行的防控措施,提高投资交易的成功率。本文主要从四个方面进行了论述:第一章主要是从国际政治层面介绍了“国家安全”概念的变化与发展。接着从国家安全审查的制度层面介绍了“国家安... 

【文章来源】：中南民族大学湖北省

【文章页数】：81 页

【学位级别】：硕士

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摘要
ABSTACT
绪论
    一、选题缘由和意义
        (一)选题缘由
        (二)选题意义
            1.理论意义
            2.现实意义
    二、国内外研究综述
        (一)国内研究综述
        (二)国外研究综述
    三、论文研究方法
    四、论文的研究目的、创新点和难点
第一章 国家安全审查的概念与基本理论
    一、“国家安全”概念的变化与发展
    二、国家安全审查制度中“国家安全”的概念
    三、国家安全审查制度的理论基础
        (一)进行国家安全审查的必要性
        (二)国家安全审查制度的理论依据
            1.国家主权理论
            2.国家干预理论
            3.国家利益理论
第二章 美国国家安全审查立法进程及新发展
    一、美国国家安全审查的立法概况
    二、美国《外国投资风险评估现代化法案》的立法新动态
        (一)拓宽CFIUS审查对象的范围
            1.FIRRMA重新确定“关键技术”的定义
            2.扩大“关键基础设施”的审查范围
            3.新增“特别关注国”的法定考察因素
        (二)强化CFIUS的监管权
            1.FIRRMA提高了“减缓协议”的标准
            2.FIRRMA赋予CFIUS中止交易的权力
            3.FIRRMA强化了CFIUS重启审查的权力
            4.CFIUS的审查行为不受司法审查
        (三)优化CFIUS的审查程序
            1.FIRRMA新设“双重”申报机制
            2.延长CFIUS的审查期限并增加审查费用
    三、《外国投资风险评估现代化法案》的评析
        (一)审查范围扩大增加了企业赴美投资的限制
            1.赴美投资领域受到限制
            2.新法案提高了CFIUS的审查弹性
        (二)“特别关注国”加剧审查政治化
第三章 美国加强安全审查对我国企业赴美投资的影响
    一、中国企业赴美投资的现状
        (一)中国企业赴美投资遭受CFIUS审查的数量迅速攀升
        (二)CFIUS将投资关键基础设施和关键技术作为审查重点
        (三)CFIUS对中国赴美投资企业审查时对政治因素的考量增多
    二、新立法对我国企业未来赴美投资的不利影响
        (一)中国企业赴美投资受审查几率将更高,投资风险和成本加大.
        (二)中国企业对美国高新技术的投资将面临巨大障碍
            1.华为收购三叶案例涉及“高新技术”遭受CFIUS审查
            2.蚂蚁金服并购速汇金涉及“关键个人信息”遭受CFIUS审查..
        (三)CFIUS实施国家安全审查存在明显的泛政治化趋势
            1.Canyon Bridge并购Lattice涉及“特别关注国”被“总统令”否决
            2.博通收购高通涉及“敏感技术”被“总统令”否决
        (四)CFIUS实施国家安全审查将更具任意性且缺乏透明度
        (五)司法审查豁免范围的扩大将压缩审查救济途径
第四章 中国应对美国FIRRMA不利影响的措施
    一、国家层面的应对措施
        (一)加强国际投资规则的制定与引领
        (二)积极推动中美双边投资协定(BIT)的谈判
        (三)积极编纂赴美投资的国家安全审查指南
        (四)加强知识产权保护吸引美国高新技术
    二、企业层面的应对措施
        (一)审查申报前聘请专业咨询团队或律师进行风险评估
        (二)审查过程中积极利用磋商程序加强与CFIUS的沟通
        (三)积极争取各界力量的支持与认同以减少政治障碍
        (四)企业应根据“被动投资”及时调整投资策略
        (五)企业应当合理运用司法救济途径
结语
参考文献
致谢
附录 ：攻读学位期间发表的论文


【参考文献】：
期刊论文
[1]美国外资国家安全审查的新动向及其应对——以美国《外国投资风险评估现代化法案》为例[J]. 冯纯纯.  河北法学. 2018(09)
[2]美国外国投资国家安全审查制度解析与应对[J]. 陈云东,冯纯纯.  湖南科技大学学报(社会科学版). 2018(03)
[3]贸易战背景下中美直接投资趋势与对策研究[J]. 张菲,安宁.  国际经济合作. 2018(05)
[4]美国外资国家安全审查机制对中国影响及应对策略分析[J]. 胡振虎,贾英姿,于晓.  财政研究. 2017(05)
[5]中国外商直接投资国家安全审查法律问题研究[J]. 杨丽艳,李婷婷.  武大国际法评论. 2017(02)
[6]论中美BIT谈判中国家安全审查制度和根本安全例外条款的设置[J]. 李寒玉.  法制与社会. 2016(21)
[7]外国投资国家安全审查的可问责性分析[J]. 陶立峰.  法学. 2016(01)
[8]美国国家安全审查制度的刚性、弹性与应对——以罗尔斯案为线索[J]. 张正怡.  学习与实践. 2015(08)
[9]论外资并购国家安全审查中的投资者保护缺失——以三一集团诉奥巴马案为视角[J]. 赵海乐.  现代法学. 2015(04)
[10]“国家安全”的审查标准研究——基于外国直接投资市场准入视角[J]. 甘培忠,王丹.  法学杂志. 2015(05)

博士论文
[1]外国投资的国家安全审查法律制度研究[D]. 王彬.吉林大学 2017
[2]中国企业海外直接投资的绩效研究[D]. 王书杰.中共中央党校 2016
[3]中国对外直接投资的风险及其防范制度研究[D]. 朱兴龙.武汉大学 2016
[4]中国对外直接投资动因研究[D]. 杨杰.对外经济贸易大学 2016
[5]中国企业生产率与海外投资进入模式选择关系研究[D]. 周茂.西南财经大学 2016
[6]中国制造业对外直接投资的动因、区位选择及绩效[D]. 张兵.南开大学 2013
[7]美国外资并购国家安全审查制度研究[D]. 张举胜.中国政法大学 2011



本文编号：3302464