大中型工业企业技术引进及二次创新问题研究

发布时间：2020-07-20 14:59

【摘要】： 对于发展中国家来说，如何实现快速、持续的经济发展一直是经济学家最感兴趣的话题，也是经济政策制定者最为关注的焦点。大量研究表明，技术引进是发展中国实现经济快速发展的重要途径。二战后，韩国、日本等国家地区在技术落后的情况，成功地通过技术引进实现了经济快速发展。二十世纪八十年代中期，我国实行了技术引进战略，技术引进规模增长迅速，尤其是2001年以后，技术引进合同从2001年的3900份增长到2005年的9902份，技术引进经费从2001年90.91亿美元增长到2005年的190.50亿美元。根据后发优势理论，我国技术水平仍相对落后，技术引进有助于发挥我国的后发优势。那么，中国技术引进的增长是否带来经济快速发展呢?技术引进快速增长的原因是什么呢?二次创新低通常被认为是造成我国“引进—落后—再引进—再落后”恶性循环的根本原因，中国引进技术二次创新投入低的原因又是什么呢?这些问题的实证研究结论对评价中国技术引进在经济发展中作用、制定技术引进及二次创新相关政策等具有重要参考价值。本研究选取大中型工业作为研究对象，系统研究大中型工业企业技术引进及二次创新问题。大中型工业企业在整个工业乃至整个国民经济中占有十分重要的地位，大中型工业企业技术引进对我国工业乃至中国经济发展都具有重要影响，这是本研究以大中型工业企业为研究对象的意义所在。首先，本文考察相关的理论与文献，分析大中型工业企业技术引进及二次创新的基本情况，在此基础上实证研究技术引进对大中型工业企业直接影响与间接影响。研究表明：(1)技术引进对改善企业绩效具有重要作用，技术引进对总产值、劳动生产率产生了显著的正向作用，技术引进对企业技术进步率产生了正向作用。但是，技术引进对就业以及规模报酬产生负向影响。(2)技术引进对缩小工业发展地区差距产生显著影响。相对落后地区在利用国际技术方面具有更大优势，技术引进的技术外溢作用更强，有助于实现其与相对发达地区的技术收敛，最终实现地区经济收敛。技术引进不仅是发挥后发优势的途径，也是实现地区经济均衡的重要途径。(3)技术引进有助于提高大中型企业研发能力。除研发强度外，技术引进影响均不显著，技术引进主要通过研发支出影响企业研发活动；技术引进对企业研发强度产生显著负向影响，但是入世后技术引进对研发强度影响程度显著提高，技术引进对研发强度影响方向由入世前负向作用转变为入世后的正向作用；技术引进对研发人员投入、正式研发能力、技术创新水平均产生正向影响。其次，基于技术引进动态决策理论，本文提出各因素对技术引进作用的假说，实证研究大中型工业企业技术引进变动主要影响因素。研究表明：技术引进变动主要由企业研发水平、企业规模、市场增长率、市场化程度等因素决定的。企业研发强度对技术引进强度产生显著负向影响；企业规模对技术引进强度产生显著负向影响；外资企业比例对技术引进强度产生显著正向影响；市场增长率对技术引进强度产生显著正向影响；市场化程度对技术引进产生显著负向影响；入世前后经济环境的变动对技术引进强度影响不显著。进一步分析发现，市场化程度提高对技术引进强度的负向影响主要由于市场化过程中国有企业技术引进强度下降引起的。近年来，大中型工业企业技术引进强度下降可能的主要原因有：国内技术研发能力增长较快，提高了国内企业自主研发能力，从而减少了技术引进；市场化进程的加快减少了政府对国有企业技术引进的支持，导致国有企业技术引进强度显著下降。大中型工业企业技术引进总规模的增长与经济总量的扩大有重要关系。然后，在产品垂直创新内生增长理论基础上，本文研究引进技术二次创新问题，分析大中型工业企业二次创新投入低的内在原因。研究表明二次创新投入是企业理性决策的结果，受技术引进、市场竞争、研发效率、技术外溢效应等影响。引进技术先进程度对二次创新投入影响的方向不确定；研发竞争对二次创新投入影响方向不确定；企业研发效率对二次创新投入产生正向作用；外溢效应对二次创新投入产生负向作用，较大的技术外溢对二次创新是不利的。大中型工业企业数据的实证结论验证了相关假说，大中型工业企业二次创新投入低的主要原因是：技术引进过分强调技术的先进性、重“硬”轻“软”等，导致二次创新投入受到更多限制，创新难度也较大；市场化程度低，尤其是国有企业研发效率低等问题，也限制了二次创新投入。上述研究表明，技术引进对大中型工业企业发展产生了显著的促进作用，技术引进仍是实现中国经济发展的重要途径。技术引进的最终目的是提高中国自主创新能力，当前面临的主要问题是如何实现有形技术的引进向无形的技术创新能力引进转变，关键是进一步提高技术引进对企业研发能力的促进作用、加快对引进技术的二次创新。此外，本文以技术引进最集中的行业——电子及通信设备制造业为例，重点分析了典型行业技术引进及二次创新问题。最后，结合中国技术引进中存在的问题等，提出相应的政策建议，具体包括：提高技术引进的适用性；放宽技术引进的地区限制，加大对中西部地区技术引进的支持；加强技术引进的有效管理；完善知识产权保护体系等。
【学位授予单位】：南京农业大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：F425

【引证文献】