基金业协会对基金投资者权益保护的问题及对策研究

发布时间：2020-04-20 04:18

【摘要】：从目前我国现实情况来看,基金投资者权益保护法律制度的发展滞后于基金市场的发展,投资者的权益并未得到切实有效地保护。因此分析我国当前基金行业投资者权益保护存在的问题和不足具有一定的现实意义。本文首先研究投资者权益保护的必要性和正当性,并结合中国证券投资基金业协会在投资者权益保护方面做出的努力和收到的效果,据此提出有关对策和建议,为我国建立健全的投资者权益保护机制提供有益的参考,从而维护我国金融市场平稳有序发展。首先,回顾行业协会对投资者权益保护的基础理论及现状,介绍行业协会对保护投资者的原理和途径。然后重点阐述投资者保护的基础-风险与防范原则、投资者保护理论,包括契约论和法律论、私募基金投资中的“市场失灵”和“政府失灵”理论。其次,结合我国基金业协会投资者权益保护的现状,分析基金业协会投资者权益保护中存在的问题,并探究其成因。具体来看,我国基金业协会投资者权益保护目前存在的主要问题有基金业协会行政色彩强、信息披露制度实施不彻底、基金管理人和基金经理信用良莠不齐。进一步剖析上述问题的成因,本文认为主要是受到协会功能定位模糊以及违规惩罚和激励机制不完善这两个方面的影响。最后,选取深圳达仁投资管理股份有限公司为案例研究对象,分析其侵害投资者权益的具体表现,然后分析基金业协会在其中对投资者权益保护工作存在的问题。并且从基金业协会的监管职权、信息披露制度建设以及基金业协会自律制度建设三个方面提出行之有效的对策与建议。首先,要理顺协会与中国证监会的关系,各监管主体应职能归位,充分发挥各自职能;第二,建立科学合理的信息披露制度;第三,自律组织应充分发挥自律监管作用。
【图文】：

图 2-1 中国证券投资基金业协会部门设置中国证券投资基金业协会组织结构如图 2-2 所示，基金业协会下设天使资专业委员会、创业投资基金专业委员会、私募股权投资基金专业委员会、募证券投资基金专业委员会、投资者教育和公共关系专业委员会、合格与

中国证券投资基金业协会组织结构
【学位授予单位】：哈尔滨工业大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F832.51

【参考文献】

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本文编号：2634144