知识产权与中国出口企业创新

发布时间：2020-05-20 07:47

【摘要】：中共十八大提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的重要支撑,必须摆在国家发展全局的核心位置”。在十九大报告中进一步提出“要坚定不移贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念”。标志着中国经济发展的重心由发展速度转向发展质量,经济发展的动能也由“三驾马车”的拉动转向科技创新和技术进步。经济发展动能的转变离不开国际市场。改革开放以来,中国经济对国际市场的依赖不断加强,从2000年到2015年,出口占GDP的比重长期保持在20%以上,在2005-2006年间甚至达到了 30%到35%。中共十九大同时提出要“主动参与和推动经济全球化进程,发展更高层次的开放型经济”。表明创新驱动发展战略仍然要同时依赖国内和国外两个市场。开放经济下的技术吸收和出口创新对发展中国家而言仍然占有重要地位。然而近年来,国际贸易环境发生了深刻变化。主要国家普遍提高了知识产权保护水平,与贸易相关的知识产权保护协议(Trips)成为规范国际贸易秩序的基础,中国与国外关于知识产权的纠纷和摩擦不断,中国企业的出口创新活动面临着新的挑战。但是目前的文献对于知识产权与出口创新之间的关系研究得并不充分。一是在开放经济环境关于知识产权的研究只考虑了发展中国家的模仿活动,没有考虑创新活动。二是在关于中国出口创新的研究中并没有考虑知识产权因素。本文基于中国微观企业层面的数据,从国外知识产权保护、国内知识产权执法强度和诉讼机制等三个维度出发,采用outcome框架下因果关系识别的方法分析了知识产权制度与出口创新之间的关系。在国外知识产权保护的维度,基于美国的337调查研究国外知识产权保护与中国企业出口创新的关系。通过整理《中国工业企业数据库》、《海关数据库》和美国国际贸易委员会网站公布的337调查数据,并采用倾向得分双重差分估计量(PSM-DID)识别政策处置效应。发现337调查对中国企业的出口创新存在着正向调节作用,这一作用来源于知识产权制度的基本功能。并且存在着技术类型上的差异。337调查对高技术企业的作用较为明显,对低技术企业的作用不显著。在国内知识产权执法强度的维度,本文基于《中国工业企业数据库》的20余万家企业研究了本地知识产权保护与出口创新之间的关系。发现在中国的企业中存在着明显的出口创新效应,但是这种效应的显著性水平和当地的知识产权执法强度存在着正相关关系。在知识产权执法较强的地区,出口创新活动处在一个有序的状态,而在知识产权执法较弱的地区,其出口创新活动处在一种无序的状态。为了检验是否出口创新效应对知识产权制度环境存在依赖性,本文通过一个面板门槛效应模型检验了出口创新活动中的知识产权制度门槛,发现存在显著的单门槛效应。在基于门槛值生成知识产权执法强度0-1变量的三重差分(DDD)估计发现,知识产权执法较强地区的出口创新效应要比执法较弱地区高出0.7-1.2个百分点。这一结果表明,本地知识产权保护越强,越有利于出口创新活动。在知识产权诉讼的维度,本文从《北大法宝》数据库中收集并整理了 12397封关于专利权权属、侵权纠纷的一审判决书,通过将这些判决书整理成结构化数据并与《工业企业数据库》合并,得到了一个包含2469家企业的样本。基于这个样本分析了知识产权诉讼与企业出口创新的关系。发现知识产权诉讼的参与对出口创新而言有显著的正向影响,不论是作为原告还是被告,估计的系数都为正并且具有统计上的显著性。这表明参与知识产权诉讼能够提高出口企业对创新的认识,进而提高出口创新的期望收益。本文同时发现,赢得诉讼对出口创新有着显著的正向影响,而败诉则对出口创新没有影响。获得赔偿的额度与出口创新效应正相关,而做出赔偿的额度与出口创新效应负相关。另外,从胜诉和败诉的形式出发,研究发现,驳回诉讼和停止侵权等直接判决对胜诉企业的正向影响较明显,但是以撤诉为主要形式的间接判决结果对企业的影响不大。由于在中国的知识产权诉讼案件中,超过50%的案件都以撤诉的形式结案,研究结果表明审判效率低的特点将会抑制知识产权作用的发挥。本文的研究结果对中国的贸易政策和知识产权政策都有明确的政策含义。在贸易政策方面,深化对外开放水平是中国作为技术跟随者继续接近国际技术前沿的途径。随着国际贸易形势的转变,中国的贸易竞争政策应该从重点扶植产业发展转向重点扶植有较高生产率的高新技术企业发展。在知识产权制度方面,适当强化知识产权保护水平,提高知识产权诉讼的审判效率和判赔额度将会有利于中国企业的出口创新和经济增长。一是在中外知识产权纠纷和摩擦方面,研究结果显示国外知识产权保护虽然会造成出口企业财务上的损失,但是对创新活动而言也存在着积极影响。因此适应强知识产权环境对中国的对外贸易和创新驱动而言都有重要的意义。二是在国内知识产权执法方面,加强执法队伍建设,提高执法强度能够营造一个较好的市场环境,使出口创新活动处在一个有序的状态。三是在知识产权诉讼机制上,知识产权法庭建设的滞后和人才缺乏是中国知识产权制度的短板。随着依法治国战略的实施,加快知识产权法庭建设,培养知识产权诉讼人才是健全和完善知识产权制度的重要一环。
【图文】：

出口额,数据来源,比值,创新驱动

入转向创新驱动。逡逑创新驱动经济发展离不开国际市场，在中国加入世贸组织以后，中国经济的逡逑对外依存明显增强。如图１－１所示，出口从１９９６年的１２５７６．４亿元增长到２０１５逡逑年的１４１１６６．８亿元，增长了邋１１．２倍。出口占ＧＤＰ的比值在２００５－２００６年间一度逡逑达到了邋３５％，在扩大内需以后，出口占ＧＤＰ的比值在２０１４－２０１５年度仍然保持逡逑在２０％以上。最新的研宄显示，，出口对中国经济增长的贡献除了作为需求拉动以逡逑夕卜（林毅夫２００３），也存在明显的出口引致创新效应（Ｗａｎｇ，邋２００７；邋Ｌｉｕ邋ａｎｄ邋Ｍａ逡逑２０１７；崔静波和庄子银，２０１７；李兵等，２０１６；曹玉平，２０１２；叶蓁，２０１０；邵逡逑敏，２０１２）。逡逑ｆｅｗｆｉｏｏ逦０．４０逡逑７０００００逦一，逦ＯＪＳ逡逑６０００００逦ｇ邋Ｉ邋Ｉ邋０３０逡逑＿逦￣Ｉ邋＾逡逑灥逦＾逦ＩＩＩ邋ＩＩＩ逡逑＝ＬｌｌｌｌｌｌｌｌｌｌｌｉｌＬＬＬＬＬｉ：：逡逑１９％邋１Ｍ７邋１９９Ｒ邋ｉ＜ｍ邋？０００逦Ｍ０２邋；ｔＸ）Ｊ邋ＪＯＯＡ邋２ＵＫ邋７００６邋｝？７邋２０ｔｔｔ邋２０Ｍ邋２０１０邋；ｄｌｌ邋｝0＼３邋）０＼１邋；０１４邋２０１Ｓ逡逑＿＊出０＆於逦ｆｌｔＣＩＴｔＳＨ：逡逑图１－１：出口额占ＧＤＰ比值（数据来源于《中国统计年鉴》）逡逑然而近年来

企业规模

—ｋｄｅｎｓｉｔｙ邋ｌａｂｏ「２００６逡逑图３－１：企业规模的演进逡逑图３－１是企业的劳动力人数的Ｋ密度图，图中曲线由细到粗代表了从２０００年到逡逑２００６年的时间变化。从图中可以看出，企业规模集中分布在２００人左右，并且随逡逑着时间的增加，２００人左右的小企业所占比重越来越高。这是由于每年有大量的逡逑新增出口企业出口美国市场（如表１所示）。图中的信息表明这些新增企业的规模逡逑并不大。而图２显示，出口企业的资本密集度却在不断提高。图３－２是以企业的人逡逑均资本为指标绘制的Ｋ密度图，图中曲线由细到粗（由虚到实）同样反应着时间逡逑从２０００年到２００６年。可以看出，随着时间的推移，人均资本的分布存在着明显的逡逑右移趋势，资本密集度较低的企业占比逐渐减少，而资本密集度较高的企业占比逡逑则有所提高。这与图３－１中的左移趋势相对应。按照Ｍｅｔｌｉｚ邋（２００３）的理论，这是逡逑由于贸易的资源配置效应引起
【学位授予单位】：武汉大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F204;F752.62

【参考文献】