反洗钱制度“象征性采纳”现象的原因分析——基于转型国家的实证研究

发布时间：2017-10-08 18:05

  本文关键词：反洗钱制度“象征性采纳”现象的原因分析——基于转型国家的实证研究

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【摘要】：反洗钱制度在全球迅速扩散,但由于执行成本较高,转型国家可能采纳反洗钱制度而不执行。文章认为转型国家采纳反洗钱制度的动机会影响反洗钱制度的有效性,构建了政策扩散理论模型,提出假说:政策扩散动机中的胁迫机制、竞争机制、模仿机制都可能导致反洗钱制度的"象征性采纳"现象,而学习机制不会导致这种现象;文章应用了空间滞后模型的实证方法验证了该假说。
【作者单位】： 复旦大学经济学院;
【关键词】： 反洗钱制度 转型国家 政策扩散 空间滞后模型
【基金】：上海市教委2013年科研创新重点项目《转型国家反洗钱监管机制比较研究》(批准号13ZS004)
【分类号】：F831
【正文快照】： 一、引言随着经济全球化和金融自由化的发展,跨国洗钱活动的手段越来越多,并使洗钱的危害迅速蔓延至全球。而反洗钱制度也不再局限于单个国家,从国内立法向统一的国际公约发展成为新趋势。以美国为首的七国集团成立了反洗钱金融行动特别工作组(Financial Action Task Force on

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本文编号：995469